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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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在数据安全的监管方面,《中华人民共和国数据安全法》构建了“一个顶点、多维度配合”的体系,其中“多维度配合”是指( )

A、工业、电信、自然资源、卫生健康、教育、国防科技工业、金融业等行业主管部门将在本行业、本专业领域内进行监管

B、公安机关、国家安全机关等在职责范围内进行监管

C、国家网信部门将直接负责国家数据安全工作的决策和议事协调,研究制定、指导实施国家数据安全战略和有关重大方针政策

D、各级人民政府应当采取多种形式加强数据安全治理、数据开发利用等领域的国际交流与合作

答案:AB

解析:《数据安全法》第五、六条

2022年合规知识竞赛题库
控制过度授信的措施有
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700003.html
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内部审计部门有权()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-dcf0-c039-62ee46700016.html
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全面排查每年应至少开展( ),业务领域、管理环节、重要岗位人员排查覆盖面达100%,机构排查覆盖面达100%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700014.html
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商务采购采用( )等采购方式进行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e4c0-c039-62ee46700010.html
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严禁接收未经客户()的批量代发工资数据包。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700020.html
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信贷业务档案的保管期限,从贷款本息结清或信贷业务执行完毕的()开始计算。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700015.html
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出现以下情形,应立即开展贷后检查现场检查( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700006.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,中期贷款展期期限不得超过原贷款期限的一半。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700004.html
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严禁对账人员以()打印的对账单与企业、同业、内部进行对账,或不按要求审核对账回执和验印。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001d.html
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银行从业人员不得向监管人员( ),不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700003.html
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题目内容
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多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

在数据安全的监管方面,《中华人民共和国数据安全法》构建了“一个顶点、多维度配合”的体系,其中“多维度配合”是指( )

A、工业、电信、自然资源、卫生健康、教育、国防科技工业、金融业等行业主管部门将在本行业、本专业领域内进行监管

B、公安机关、国家安全机关等在职责范围内进行监管

C、国家网信部门将直接负责国家数据安全工作的决策和议事协调,研究制定、指导实施国家数据安全战略和有关重大方针政策

D、各级人民政府应当采取多种形式加强数据安全治理、数据开发利用等领域的国际交流与合作

答案:AB

解析:《数据安全法》第五、六条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
控制过度授信的措施有

A. 高度重视,加强关联客户授信管理。

B. 认真分析,注重隐性关联信息识别。

C. 持续监测,建立关联风险预警机制。

D. 完善内控,提升员工信贷管理能力。

E. 加强管理,落实尽职免责措施。

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内部审计部门有权()

A. 获取与审计有关的信息,参加相关业务培训。

B. 列席或参加与内部审计职责有关的会议。

C. 负责内部控制设计和经营管理的决策与执行。

D. 可就风险管理、内部控制等事项提供专业建议。

E. 检查各类经营机构的各项业务和管理活动

解析:《商业银行内部审计指引》(银监发〔2016〕12号)

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全面排查每年应至少开展( ),业务领域、管理环节、重要岗位人员排查覆盖面达100%,机构排查覆盖面达100%。

A. 1次

B. 2次

C. 3次

D. 4次

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700014.html
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商务采购采用( )等采购方式进行。

A. 公开招标

B. 邀请招标

C. 竞争性谈判

D. 询价

E. 单一来源采购

解析:《四川省农村信用社商务采购管理办法(川信联发〔2014〕187号)》第十二条

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严禁接收未经客户()的批量代发工资数据包。

A. 审核

B. 加密

C. 审批

D. 认同

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700020.html
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信贷业务档案的保管期限,从贷款本息结清或信贷业务执行完毕的()开始计算。

A. 当年

B. 下一年

C. 第三年

D. 第五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a6d0-c039-62ee46700015.html
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出现以下情形,应立即开展贷后检查现场检查( )

A. 贷款风险分类形态向下迁徙或呈现下迁趋势;

B. 发生本金逾期、利息逾期或表外信贷业务到期出现垫款;

C. 客户出现停产、半停产状况;

D. 客户发生可能影响信贷资金安全的投资活动、体制改革、债权债务纠纷、重大人事调整、事故与赔偿等重大事项的;

E. 出现其他风险预警信号,可能危及信贷资产安全的;

解析:川信联发〔2020〕69号《四川农信贷后管理办法(2020年修订版)》第三章第十一条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700006.html
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依据《四川省农村信用社贷后管理暂行办法》规定,中期贷款展期期限不得超过原贷款期限的一半。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c228-c039-62ee46700004.html
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严禁对账人员以()打印的对账单与企业、同业、内部进行对账,或不按要求审核对账回执和验印。

A. 审计人员

B. 外派人员

C. 对公记账人员

D. 柜面人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee4670001d.html
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银行从业人员不得向监管人员( ),不得以任何方式向监管人员提供或许诺提供任何不当利益、便利或优惠。

A. 提供服务

B. 受贿

C. 行贿

D. 提供资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700003.html
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