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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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判断题
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单位银行卡账户的资金必须由其基本存款账户转账存入。该账户不得办理现金收付业务。( )

A、正确

B、错误

答案:A

解析:人民币银行结算账户管理办法

2022年合规知识竞赛题库
信贷经营管理必须坚持必须遵循“三性”原则,“三性”原则不包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee46700017.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于无需评级授信的客户可以不评级授信( )
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《中华人民共和国银行业监督管理法》的立法目的包括(      )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700021.html
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国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的,银行业监督管理机构应自收到申请文件之日起(      )个月内做出是否批准的书面决定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670000c.html
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涉密会议期间,为方便会场布置,可以使用无线话筒等无线音箱设备。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee46700015.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,十六周岁以上不满十八周岁的公民,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为( )能力人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670000f.html
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公司类信贷业务流程包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e8a8-c039-62ee46700003.html
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ETC业务申办行社向省联社提出书面申请,申请资料包括(),经省联社及高管局审核、验收通过后,方可对外开办业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee4670001c.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十四条的规定,给予责任人5000-20000元罚款或警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分的违规行为包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700015.html
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借款用途的分析主要集中( )方面
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1268-c039-62ee4670001f.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

单位银行卡账户的资金必须由其基本存款账户转账存入。该账户不得办理现金收付业务。( )

A、正确

B、错误

答案:A

解析:人民币银行结算账户管理办法

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
信贷经营管理必须坚持必须遵循“三性”原则,“三性”原则不包括( )

A. 流动性

B. 效益性

C. 安全性

D. 合法性

解析:《四川省农村信用社信贷管理基本制度》2020修订版第一章第四条

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于无需评级授信的客户可以不评级授信( )

A. 正确

B. 错误

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《中华人民共和国银行业监督管理法》的立法目的包括(      )

A. 加强对银行业的监督管理,规范监督管理行为

B. 防范和化解银行业风险

C. 保护存款人和其他客户的合法权益

D. 促进银行业健康发展

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国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的变更、终止,以及业务范围和增加业务范围内的业务品种的,银行业监督管理机构应自收到申请文件之日起(      )个月内做出是否批准的书面决定。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 6

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670000c.html
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涉密会议期间,为方便会场布置,可以使用无线话筒等无线音箱设备。

A. 正确

B. 错误

解析:保密法和保密法实施条例

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《中华人民共和国民法通则》规定,十六周岁以上不满十八周岁的公民,以自己的劳动收入为主要生活来源的,视为( )能力人。

A. 限制民事行为

B. 无民事行为

C. 完全民事行为

D. 超民事行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670000f.html
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公司类信贷业务流程包括()。

A. 受理

B. 调查

C. 审查

D. 审批

E. 发放和贷后管理

解析:《公司类信贷业务基本操作规程》(川信联发〔2007〕93号)

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ETC业务申办行社向省联社提出书面申请,申请资料包括(),经省联社及高管局审核、验收通过后,方可对外开办业务。

A. 授权委托书

B. 营业执照复印件(加盖公章)

C. 《承诺设立的一站式综合服务网点明细表》

D. 《四川省农村信用社生产数据使用申请单》

解析:《四川农信电子不停车收费业务管理办法(2019年版)》(川信联发〔2019〕68号)

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十四条的规定,给予责任人5000-20000元罚款或警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分的违规行为包括( )。

A. 未报行业管理部门审查、银监部门审批,或未经股东(社员代表)大会决议通过,实施定向募股,或超审批额度募集股金的;

B. 未进行规范的清产核资开展定向募股的;

C. 不按股权管理相关规定处置净资产的;

D. 以上选项都正确

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借款用途的分析主要集中( )方面

A. 借款原因分析

B. 借款真实性分析

C. 借款合理性分析

D. 借款合规性分析

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