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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,金融机构应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。( )

A、正确

B、错误

答案:A

解析:中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知(银发〔2002〕第1号)

2022年合规知识竞赛题库
信用风险分类中,()类是指:持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数为91-120天(含)
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee4670001e.html
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下列哪些情况,应进行声誉风险评估,根据评估结果制定应对预案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b5e0-c039-62ee4670001c.html
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民事活动应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700006.html
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长期贷款是指贷款期限在( )以上的贷款。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700008.html
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各级行社中层干部职位实行报备管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001a.html
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委托贷款本金逾期后( )天内,信贷人员填制《委托贷款催收通知书》督促借款人尽快筹集资金偿还贷款本息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670000b.html
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行社应每()年至少一次对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性进行自评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700000.html
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依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定银行业自律组织的章程应当报( )机构备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700007.html
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银行要注重调动整合信贷、风险、运营、财务等各部门力量,加强信息交流和相互配合,多途径、全方位持续监测客户关联企业和股权结构变化情况,建立关联风险预警机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700009.html
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严禁违规办理账户()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700020.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
判断题
)
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2022年合规知识竞赛题库

两个以上有权机关对同一单位或个人的同一笔存款采取冻结或扣划措施时,金融机构应当协助最先送达协助冻结、扣划存款通知书的有权机关办理冻结、扣划手续。( )

A、正确

B、错误

答案:A

解析:中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知(银发〔2002〕第1号)

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
信用风险分类中,()类是指:持卡人未按事先约定的还款规则在到期还款日足额偿还应付款项,逾期天数为91-120天(含)

A. 正常类

B. 关注类

C. 次级类

D. 可疑类

E. 损失类

解析:四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法(试行)第十一章第六十八条

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下列哪些情况,应进行声誉风险评估,根据评估结果制定应对预案。

A. 实施重大金融创新及展业

B. 重大营销活动及媒体推广

C. 涉及重大法律诉讼或行政处罚

D. 遇到行业规则或外部环境发生重大变化

解析:四川农信声誉风险管理办法
(2022年版)
第十四条

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民事活动应当遵循()的原则。

A. 自愿

B. 公平

C. 等价有偿

D. 诚实信用

E. 因人而异

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长期贷款是指贷款期限在( )以上的贷款。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700008.html
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各级行社中层干部职位实行报备管理。

A. 正确

B. 错误

解析:《四川农信办事处及行社中层干部选拔任用工作指导意见(试行)》(川信联委发〔2019〕37号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001a.html
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委托贷款本金逾期后( )天内,信贷人员填制《委托贷款催收通知书》督促借款人尽快筹集资金偿还贷款本息。

A. 7

B. 10

C. 15

D. 30

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d5b0-c039-62ee4670000b.html
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行社应每()年至少一次对业务连续性管理体系的完整性、合理性、有效性进行自评估。

A. 一年

B. 二年

C. 三年

D. 五年

解析:《四川农信业务连续性管理指引(2019版)》第五十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700000.html
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依据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定银行业自律组织的章程应当报( )机构备案。

A. 中国人民银行

B. 民政部

C. 国务院银行业监督管理部门

D. 国家安全部

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f8d8-c039-62ee46700007.html
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银行要注重调动整合信贷、风险、运营、财务等各部门力量,加强信息交流和相互配合,多途径、全方位持续监测客户关联企业和股权结构变化情况,建立关联风险预警机制。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700009.html
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严禁违规办理账户()。

A. 查询

B. 冻结

C. 解冻

D. 扣划

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a798-c039-62ee46700020.html
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