APP下载
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
搜索
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
发卡机构进行信用卡营销、为持卡人提供服务、对持卡人进行催收等情况产生的录音资料应至少保存()年备查。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案:A

解析:四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法(试行)第 十二章第七十三条

2022年合规知识竞赛题库
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上一级相关部门申请复核。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700009.html
点击查看题目
《四川省农村信用社十条禁令》中的行为人是指( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700008.html
点击查看题目
职工企业年金个人账户中单位缴费及其投资收益,按职工在本单位工作年限按比例归属给个人,其中:工作年限大于或等于5年且小于6年的,归属比例为:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001d.html
点击查看题目
( )包括罚款、一定期间内不计发绩效工资、扣收保证金和赔偿损失等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700017.html
点击查看题目
合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还的,应当加倍补偿。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700020.html
点击查看题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百九十二条的规定,给予责任人500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚的违规行为是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001e.html
点击查看题目
商业银行开展互联网贷款应当建立有效的( ),实时监测欺诈行为,定期分析欺诈风险变化情况,不断完善反欺诈的模型审核规则和相关技术手段,防范冒充他人身份、恶意骗取银行贷款的行为,保障信贷资金安全。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee4670000a.html
点击查看题目
应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的,可以中止履行( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700023.html
点击查看题目
民事活动应当遵循()的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700006.html
点击查看题目
《商业银行法》规定,经批准设立的商业银行,由( )颁发经营业执照。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700018.html
点击查看题目
首页
>
比武竞赛
>
2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
单选题
)
手机预览
2022年合规知识竞赛题库

发卡机构进行信用卡营销、为持卡人提供服务、对持卡人进行催收等情况产生的录音资料应至少保存()年备查。

A、2

B、3

C、5

D、10

答案:A

解析:四川省农村信用社
兴川信用卡业务管理办法(试行)第 十二章第七十三条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上一级相关部门申请复核。

A. 5

B. 15

C. 30

D. 60

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8c40-c039-62ee46700009.html
点击查看答案
《四川省农村信用社十条禁令》中的行为人是指( )

A. 存款人

B. 贷款人

C. 各行(社)工作人员

D. 外部人员

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9be0-c039-62ee46700008.html
点击查看答案
职工企业年金个人账户中单位缴费及其投资收益,按职工在本单位工作年限按比例归属给个人,其中:工作年限大于或等于5年且小于6年的,归属比例为:

A. 0.4

B. 0.5

C. 0.6

D. 0.7

解析:《四川省农村信用社企业年金方案》( 川信联发[2019]30号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670001d.html
点击查看答案
( )包括罚款、一定期间内不计发绩效工资、扣收保证金和赔偿损失等。

A. 组织处理

B. 经济处罚

C. 纪律处分

D. 批评教育

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700017.html
点击查看答案
合同无效或者被撤销后,因该合同取得的财产,应当予以返还;不能返还的,应当加倍补偿。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700020.html
点击查看答案
根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百九十二条的规定,给予责任人500-2000元罚款或1-3个月不计发绩效工资的经济处罚的违规行为是( )。

A. 不按规定收发、传递、处理文件、报告及其他重要资料

B. 未按规定程序向海外机构传递文件的

C. 发现印章丢失、被盗、被伪造等,未按规定报告并采取有效防范措施的

D. 涂改、伪造合规风险管理档案,出卖合规风险管理档案及相关资料

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee4670001e.html
点击查看答案
商业银行开展互联网贷款应当建立有效的( ),实时监测欺诈行为,定期分析欺诈风险变化情况,不断完善反欺诈的模型审核规则和相关技术手段,防范冒充他人身份、恶意骗取银行贷款的行为,保障信贷资金安全。

A. 防护机制

B. 网络安全机制

C. 反欺诈机制

D. 反攻防机制

解析:中国银行保险监督管理委员会令(2020年第9号)《商业银行互联网贷款管理暂行办法》第二章第十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-cd50-c039-62ee4670000a.html
点击查看答案
应当先履行债务的当事人,有确切证据证明对方有下列情形之一的,可以中止履行( )。

A. 经营状况严重恶化

B. 转移财产、抽逃资金,以逃避债务

C. 丧失商业信誉

D. 有丧失或者可能丧失履行债务能力的其他情形

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700023.html
点击查看答案
民事活动应当遵循()的原则。

A. 自愿

B. 公平

C. 等价有偿

D. 诚实信用

E. 因人而异

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee46700006.html
点击查看答案
《商业银行法》规定,经批准设立的商业银行,由( )颁发经营业执照。

A. 发改委

B. 中国人民银行

C. 中国银监会

D. 工商管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-ed20-c039-62ee46700018.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载