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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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员工的直系亲属（父母、岳父母或公婆、配偶或子女）死亡时，经批准给予（）工作日的丧假。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：《市县法人机构员工工作时间与休假管理指导意见》（川信联发〔2014〕198号）

2022年合规知识竞赛题库

以下机构最长拆入期限为3个月的有（）：

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商业银行应当对互联网贷款业务实行（）管理，将互联网贷款业务纳入全面风险管理体系，建立健全适应互联网贷款业务特点的风险治理架构、风险管理政策和程序、内部控制和审计体系，有效识别、评估、监测和控制互联网贷款业务风险，确保互联网贷款业务发展与自身风险偏好、风险管理能力相适应。

流动资金借款可以用作（）

破产清算过程不包括(　)。

下列属于十条禁令的是( )

对于保全资产的借新还旧，原则上可以办理（）次。

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A公司到某金融机构办理开户业务，其公司章程显示，B公司持股比例70%，C自然人持股比例26%，D公司持股比例4%；B公司的公司章程显示，E自然人持股比例为70%，F自然人持股比例为30%，请问A公司的受益所有人包括哪些？

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依据《四川省农村信用社员工职业操守》规定，信用社从业人员对同业应坚持（）原则。

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在业务的实际办理过程中，四川省农村信用社各法人机构营业网点为用户开通电子银行服务，开通前需（）。

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依据《四川省农村信用社信贷业务担保管理办法》规定，对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不超过净资产的（）。

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2022年合规知识竞赛题库

员工的直系亲属（父母、岳父母或公婆、配偶或子女）死亡时，经批准给予（）工作日的丧假。

A、3

B、5

C、7

D、10

答案：B

解析：《市县法人机构员工工作时间与休假管理指导意见》（川信联发〔2014〕198号）

相关题目

以下机构最长拆入期限为3个月的有（）：

A. 存款类机构

B. 金融资产管理公司

C. 金融租赁公司

D. 保险公司

解析：中国人民银行令〔2007〕第3号《同业拆借管理办法》第二十三条

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A. 统一

B. 分散

C. 半集中

D. 总部

解析：中国银行保险监督管理委员会令（2020年第9号）《商业银行互联网贷款管理暂行办法》第一章第八条

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流动资金借款可以用作（）

A. 房地产投资

B. 股票投资

C. 项目建设

D. 债务置换

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破产清算过程不包括(　)。

A. 破产宣告

B. 破产财产的变价和分配

C. 破产公司停业

D. 破产程序的终结

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下列属于十条禁令的是( )

A. 严禁显著高估抵质押物价值

B. 严禁违规核销关系人贷款

C. 严禁未落实放款条件发放贷款

D. 严禁向空壳公司发放贷款

E. 严禁超越权限发放贷款

解析：川信联发（2021）64号《四川农信信贷业务十条禁令》

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对于保全资产的借新还旧，原则上可以办理（）次。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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A. B公司

B. C自然人

C. D公司

D. E自然人

E. F自然人

解析：银发（2017）235号《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》第一大点的第（三）小点

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依据《四川省农村信用社员工职业操守》规定，信用社从业人员对同业应坚持（）原则。

A. 公平竞争

B. 和诣共处

C. 客户自愿

D. 以上都是

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在业务的实际办理过程中，四川省农村信用社各法人机构营业网点为用户开通电子银行服务，开通前需（）。

A. 填写企业及个客户相关服务申请书/表。

B. 确认注册用户已知悉电子银行各项服务。

C. 与用户签订相应的服务协议。

D. 利用系统提示等方式引导用户仔细阅读电子银行服务协议。

解析：川信联发〔2016〕22号《四川省农村信用社电子银行业务管理暂行办法》第一卷第五条、第六条

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依据《四川省农村信用社信贷业务担保管理办法》规定，对单个被担保人提供的融资性担保责任余额不超过净资产的（）。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 30%

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员工的直系亲属（父母、岳父母或公婆、配偶或子女）死亡时，经批准给予（ ）工作日的丧假。

员工的直系亲属（父母、岳父母或公婆、配偶或子女）死亡时，经批准给予（）工作日的丧假。