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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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单选题
)
劳动合同期限为3年的,试用期不得超过( )。

A、一个月

B、 二个月

C、 三个月

D、六个月

答案:D

解析:《中华人民共和国劳动合同法》第十九条

2022年合规知识竞赛题库
以自有或同业资金投资非标资产的,行社资产规模应在()亿元以上。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670000b.html
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农村信用社信贷业务授权期限为一年。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700022.html
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有下列情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700022.html
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某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效,其中:地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效,则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700011.html
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农村信用社发放个人权利质押贷款,应遵照的原则是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670000b.html
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申请流动资金贷款应具备的条件包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670000b.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,公民的民事权利能力()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670000e.html
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根据《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》规定,修订规章制度参照制定程序进行,由( )进行审批。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700006.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定从事监督管理工作的人员,应当具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670001b.html
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实行了柜员制的银行业机构网点,操作人员可以办理本人业务。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700023.html
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题目内容
(
单选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

劳动合同期限为3年的,试用期不得超过( )。

A、一个月

B、 二个月

C、 三个月

D、六个月

答案:D

解析:《中华人民共和国劳动合同法》第十九条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
以自有或同业资金投资非标资产的,行社资产规模应在()亿元以上。

A. 100(含)

B. 200(含)

C. 500(含)

D. 1000(含)

解析:银监合〔2014〕11号《关于加强农村中心金融机构非标准化债权资产投资业务监管事项的通知》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d908-c039-62ee4670000b.html
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农村信用社信贷业务授权期限为一年。()

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee46700022.html
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有下列情形之一,可能演化为案件的事件,属于案件风险事件

A. 行社从业人员因不明原因离岗、失联的

B. 客户反映非自身原因账户资金出现异常的

C. 同业业务发生重大违约的

D. 引起重大负面舆情的

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee46700022.html
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某法人机构在2021年开展了洗钱风险自评估工作,得出整体固有风险为较低风险、控制措施有效性为非常有效,其中:地域环境固有风险为中风险、地域控制措施有效性为较有效,则该法人机构整体剩余风险、地域环境剩余风险等级分别为()。

A. 低风险

B. 中低风险

C. 中风险

D. 中高风险

E. 高风险

解析:《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》(银反洗发〔2021〕1号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700011.html
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农村信用社发放个人权利质押贷款,应遵照的原则是()。

A. 以值定贷

B. 凭证质押

C. 到期归还

D. 逾期处置

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-cde0-c039-62ee4670000b.html
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申请流动资金贷款应具备的条件包括但不限于()。

A. 借款用途明确、合法

B. 借款人具有持续经营能力,有合法的还款来源

C. 借款人生产经营合法、合规

D. 贷款人要求的其他条件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee4670000b.html
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《中华人民共和国民法通则》规定,公民的民事权利能力()。

A. 因人而异

B. 一律平等

C. 高低不同

D. 残疾人没有

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670000e.html
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根据《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》规定,修订规章制度参照制定程序进行,由( )进行审批。

A. 主任办公会

B. 党委会

C. 理事会

D. 原审批层次

解析:《四川省农村信用社规章制度管理办法(2019年版)》第三十三条 修订规章制度参照制定程序进行,按照原审批层次进行审批。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700006.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》规定从事监督管理工作的人员,应当具备与其任职相适应的专业知识和业务工作经验。 ( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-f4f0-c039-62ee4670001b.html
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实行了柜员制的银行业机构网点,操作人员可以办理本人业务。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-a3b0-c039-62ee46700023.html
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