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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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党员一般应当向（）交纳党费。

A、党委

B、支行

C、党支部

D、手机银行APP

答案：C

解析：中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》第九条

2022年合规知识竞赛题库

关于内部审计工作流程阐述正确的是（）

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根据票据法律制度的规定，下列情形中，汇票不得背书转让的有（）。

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通过（）查询借款人及担保人的风险提示，关联关系等。

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案件风险排查包括（）。

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农村信用社办理清收利息的借新还旧，必须同时满足的条件是（）。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,在固定资产购建中,不符合固定资产购建准入条件，仍擅自购建的；给予责任人( )不计发绩效工资的经济处罚或警告至记大过处分；

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同业银行结算账户应当严格按照《人民币银行结算账户管理办法》（中国人民银行令〔2003〕第5号发布）等银行结算账户制度管理。除开立基本存款账户外，其他账户一律按照（）存款账户开立，有异地开立专用存款账户需要的，可以异地开立。

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，符合财政部关于金融企业呆账认定条件之一的贷款的信贷资产至少应该划分为（）类。

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监管评级结果为5级和6级，表示银行为高风险机构。以下哪种情况下，监管评级结果应为5级或6级（）

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已故存款人的第一顺位法定继承人（配偶、子女、父母）或者公证遗嘱指定的继承人、受遗赠人有权单独或共同向存款所在银行业金融机构提交书面申请，办理存款查询业务。查询范围包括存款余额、银行业金融机构自身发行或管理的非存款类金融资产的余额。（）

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单选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

党员一般应当向（）交纳党费。

A、党委

B、支行

C、党支部

D、手机银行APP

答案：C

解析：中组部《关于中国共产党党费收缴、使用和管理的规定》第九条

相关题目

关于内部审计工作流程阐述正确的是（）

A. 内部审计部门应加强信息科技在审计工作中的运用。

B. 在审计过程中，内部审计人员应做好与审计对象的沟通交流。

C. 内部审计人员应将审计过程和结论记录于审计工作底稿。

D. 内部审计部门不用跟进审计发现问题的整改情况，但应适时开展后续审计。

解析：《商业银行内部审计指引》（银监发〔2016〕12号）

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根据票据法律制度的规定，下列情形中，汇票不得背书转让的有（）。

A. 汇票上未记载付款日期的

B. 汇票被拒绝付款的

C. 汇票被拒绝承兑的

D. 汇票超过付款提示期限的

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通过（）查询借款人及担保人的风险提示，关联关系等。

A. 风险监测系统

B. 风险与投资监测提供

C. 人民银行征信系统

D. 以上都对

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案件风险排查包括（）。

A. 全面排查

B. 专项排查

C. 日常排查

D. 重点排查

解析：《四川农信涉刑案件管理办法》等

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农村信用社办理清收利息的借新还旧，必须同时满足的条件是（）。

A. 原则上只能办理1次

B. 借新还旧后，借款人能按时归还新贷款本息

C. 借款人能够先归还农村信用社全部欠息

D. 以上描述都正确

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A. 3至12个月

B. 3至24个月

C. 3至6个月

D. 6至12个月

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A. 临时

B. 一般

C. 专用

D. 以上皆错

解析：银发〔2014〕178号《关于加强人民币同业银行结算账户管理的通知》

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，符合财政部关于金融企业呆账认定条件之一的贷款的信贷资产至少应该划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

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监管评级结果为5级和6级，表示银行为高风险机构。以下哪种情况下，监管评级结果应为5级或6级（）

A. 无法正常经营

B. 出现信用危机

C. 严重影响银行消费者和其他客户合法权益及金融秩序稳定

D. 重要监管政策和要求落实不到位

解析：《商业银行监管评级办法》银保监发〔2021〕39号

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A. 正确

B. 错误

解析：中国银保监会办公厅中国人民银行办公厅关于简化提取已故存款人小额存款相关事宜的通知（银保监办发〔2021〕18号）

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