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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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根据《四川省农村信用社联合社企业年金方案》规定，四川省农村信用社试用期满的员工，同时具备以下条件可以加入四川省农村信用社企业年金计划：

A、在本方案实施有效期内与企业签署劳动合同且已试用期满的在岗员工和离岗退养员工

B、已依法参加基本养老保险并履行正常缴费义务

C、自愿参加

D、其他情况

答案：ABC

解析：《四川省农村信用社企业年金业务操作细则管理办法（暂行）》（川信联发[2013]184号）

2022年合规知识竞赛题库

委托贷款利息到期，借款人指定账户余额不足的，农村信用社（）应将借款人欠息清单（欠款）送客户部门，信贷人员据以及时填写《委托贷款催收通知书》，督促其前来办理还款、付息事宜。

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《商业银行法》规定，设立商业银行须提交持有注册资本（）以上的股东的资信证明和有关资料

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审查人员对贷款的( )、审查内容的全面真实、审查结论的合理性负责。

重组后的贷款如果逾期，应至少下调（）级。

声誉事件应急处置工作遵循原则()

商业银行贷款三查是指（）。

客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

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《中华人民共和国民法通则》司法解释，宣告失踪的案件，由被宣告失踪人住所地的基层人民法院管辖。住所地与居住地不一致的，由（）基层人民法院管辖。

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法人金融机构应当根据评级过程中发现的问题，组织落实整改，并及时向中国人民银行或其分支机构报告整改情况，()类及以下机构应当由单位主要负责人或主管反洗钱工作高级管理人员每半年向中国人民银行或其分支机构报告整改落实情况。

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采用最高额保证合同的，前款所称的“一定期间”即最高额保证合同约定的债权发生期间，一般不超过2年，最长不超过（）年。

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2022年合规知识竞赛题库

根据《四川省农村信用社联合社企业年金方案》规定，四川省农村信用社试用期满的员工，同时具备以下条件可以加入四川省农村信用社企业年金计划：

A、在本方案实施有效期内与企业签署劳动合同且已试用期满的在岗员工和离岗退养员工

B、已依法参加基本养老保险并履行正常缴费义务

C、自愿参加

D、其他情况

答案：ABC

解析：《四川省农村信用社企业年金业务操作细则管理办法（暂行）》（川信联发[2013]184号）

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A. 信贷管理部门

B. 稽核部门

C. 会计部门

D. 风险管理部门

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《商业银行法》规定，设立商业银行须提交持有注册资本（）以上的股东的资信证明和有关资料

A. 百分之一

B. 百分之五

C. 百分之十

D. 百分之十五

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审查人员对贷款的( )、审查内容的全面真实、审查结论的合理性负责。

A. 准确性

B. 完整性

C. 合规合法性

D. 可行性

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重组后的贷款如果逾期，应至少下调（）级。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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声誉事件应急处置工作遵循原则()

A. 统一指挥

B. 分工负责

C. 相互配合

D. 快速高效

解析：四川农信声誉风险管理办法
（2022年版）声誉事件应急处置预案
第二条

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商业银行贷款三查是指（）。

A. 贷前调查

B. 贷时审查

C. 贷后抽查

D. 贷后检查

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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当对（）的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。

A. 代理人

B. 被代理人

C. 代理人和被代理人

D. 经办人

解析：中华人民共和国反洗钱法（中华人民共和国主席令第五十六号）第十六条

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A. 户籍地

B. 最后居住地

C. 居住地

D. 住所地

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A. A

B. B

C. C

D. D

解析：中国人民银行关于印发《法人金融机构反洗钱分类评级管理办法（试行）》的通知
银发〔2017〕1号
第四章第二十三条

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采用最高额保证合同的，前款所称的“一定期间”即最高额保证合同约定的债权发生期间，一般不超过2年，最长不超过（）年。

A. 3

B. 4

C. 5

D. 6

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