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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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与系统外金融机构或系统外金融机构发行的非法人产品开展逆回购业务时,不可作为押品的债券包括()。

A、定向债务融资工具

B、资产支持证券

C、资产支持票据

D、可续期债券

E、项目收益债

答案:ABCDE

解析:川信联发〔2021〕481号 《四川农信债券回购业务管理办法(2021年版)》第三章第十四条

2022年合规知识竞赛题库
在《中华人民共和国民法通则》中,关于公民的规定,适用于在中华人民共和国领域内的(),法律另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670000a.html
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银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的定义,该案件为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001f.html
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农商行以下那些岗位必须经过银保监任职资格许可
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee4670001e.html
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查复行收到查询信息后进行确认,并应在( )前,按规定的格式、标准向查询行发送查复信息。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700023.html
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农村信用社可以接受的权利质押品包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-aea0-c039-62ee46700025.html
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按照省联社《关于进一步加强外聘律师管理的通知》要求,农商银行从律师库中选聘律师可采用的方法是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-bdb0-c039-62ee46700007.html
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根据《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》规定,规章制度按照效力等级由高到低依次分为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700005.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,对违规人员予以开除处分的,应当先将处分理由通知( )并征求意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700017.html
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个人住房、商业用房贷款贷前咨询的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700009.html
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独立董事应当逐笔对重大关联交易的()发表书面意见。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700011.html
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2022年合规知识竞赛题库

与系统外金融机构或系统外金融机构发行的非法人产品开展逆回购业务时,不可作为押品的债券包括()。

A、定向债务融资工具

B、资产支持证券

C、资产支持票据

D、可续期债券

E、项目收益债

答案:ABCDE

解析:川信联发〔2021〕481号 《四川农信债券回购业务管理办法(2021年版)》第三章第十四条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
在《中华人民共和国民法通则》中,关于公民的规定,适用于在中华人民共和国领域内的(),法律另有规定的除外。

A. 香港人

B. 外国人

C. 无国籍人

D. 台湾人

E. 澳门人

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9028-c039-62ee4670000a.html
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银行保险机构以外的单位、人员,直接利用银行保险机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯银行保险机构或客户合法权益,或在银行保险机构场所内,以暴力等方式危害银行保险机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件,按照《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》的定义,该案件为( )

A. 业内案件

B. 业外案件

解析:《四川农信涉刑案件管理办法》等

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-96a0-c039-62ee4670001f.html
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农商行以下那些岗位必须经过银保监任职资格许可

A. 董事会秘书

B. 风险部门负责人

C. 财务部门负责人

D. 信贷部门负责人

解析:《农村中小银行机构行政许可事项实施办法》第二十条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee4670001e.html
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查复行收到查询信息后进行确认,并应在( )前,按规定的格式、标准向查询行发送查复信息。

A. 当日日终

B. 下一法定工作日12:00

C. 次日12:00

D. 次日

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

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农村信用社可以接受的权利质押品包括但不限于()。

A. 汇票、支票、本票

B. 依法可转让的基金份额、股权

C. 应收账款

D. 承诺函

E. 依法可以质押的具有现金价值的人寿保险单

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按照省联社《关于进一步加强外聘律师管理的通知》要求,农商银行从律师库中选聘律师可采用的方法是()

A. 由行社党委会讨论确定合作良好的律师

B. 行社党委书记签批后从律师库中选择

C. 公开招投标

D. 采用竞争性方式,从不少于三家的律师所中选聘。

解析:四川省农村信用社联合社办公室关于进一步加强外聘律师管理的通知(川信联办[2021]260号)

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根据《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》规定,规章制度按照效力等级由高到低依次分为( )

A. 管理办法与规定类﹥指引类﹥基本制度与政策类

B. 基本制度与政策类﹥操作规范与实施细则类﹥管理办法与规定类

C. 基本制度与政策类﹥管理办法与规定类﹥操作规范与实施细则类

D. 基本制度与政策类﹥管理办法与规定类﹥指引类

解析:《四川省农村信用社规章制度管理办法(2018年版)》第四条 本办法所称规章制度按照效力等级由高到低依次分为基本制度与政策类、管理办法与规定类、操作规范与实施细则类三类

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700005.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,对违规人员予以开除处分的,应当先将处分理由通知( )并征求意见。

A. 人力资源部

B. 工会

C. 董事会

D. 纪检监察部门

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第二百三十五条

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个人住房、商业用房贷款贷前咨询的内容包括但不限于()。

A. 申请个人住房、商业用房贷款应具备的条件

B. 申请个人住房、商业用房贷款须提供的资料

C. 办理个人住房、商业用房贷款的程序

D. 个人住房、商业用房贷款利率、期限、额度、还款方式等相关信息

E. 与个人住房、商业用房贷款有关的保险、抵押物评估、抵押登记、公证等事项

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-a2e8-c039-62ee46700009.html
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独立董事应当逐笔对重大关联交易的()发表书面意见。

A. 风险性

B. 合规性

C. 公允性

D. 内部审批程序履行情况

解析:《四川农信关联交易管理办法》第三十八条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-a640-c039-62ee46700011.html
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