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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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中债登和上清所系统结算功能模块应由（）负责操作。

A、交易员

B、清算员

C、风控员

D、审核人员

答案：B

解析：川信联发〔2022〕149号《四川农信资金业务操作规程》第四章第十七条

2022年合规知识竞赛题库

申请个人综合消费贷款的借款人须符合的条件包括但不限于（）。

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流动资金贷款

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网络安全实行（），各级应按照“预防为主、管控结合、分级负责、横向协同”和“谁建设、谁管理、谁使用、谁负责”的原则建立由信息科技部门、风险部门、审计部门和信息资产使用部门共同负责的网络安全管理机制。

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应对数据的访问权限和实际访问控制情况进行定期审计，至少（）对访问权限规则和已授权清单进行复核，及时清理已失效的账号和授权？

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《商业银行法》规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。

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严禁对发现的违法违规线索、（）等重大事项迟报或隐瞒不报。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违反信息披露和宣传规定的，给予责任人警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。( )

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被处罚人提出复审、复核申请的，复审、复核期间原处罚决定（）。

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借款需求和借款用途必须跟借款人的( )相匹配和适应

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公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在（）以上的，应予立案追诉。

题目内容

(

单选题

)

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2022年合规知识竞赛题库

中债登和上清所系统结算功能模块应由（）负责操作。

A、交易员

B、清算员

C、风控员

D、审核人员

答案：B

解析：川信联发〔2022〕149号《四川农信资金业务操作规程》第四章第十七条

相关题目

申请个人综合消费贷款的借款人须符合的条件包括但不限于（）。

A. 具有当地常住户口或长期居住证明，有固定的住所

B. 具有稳定合法的收入来源，有按期偿还贷款本息的能力

C. 提供农村信用社认可的有效担保

D. 信誉良好，三年内无不良信用记录

E. 在农村信用社开立个人银行结算账户

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流动资金贷款

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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A. 责任划分制度

B. “一把手”责任制

C. “实施-管理”责任制

D. 审核责任制

解析：《四川农信网络安全管理办法（2020年版）》第六条

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应对数据的访问权限和实际访问控制情况进行定期审计，至少（）对访问权限规则和已授权清单进行复核，及时清理已失效的账号和授权？

A. 每年1次

B. 每半年1次

C. 每季度1次

D. 每月1次

解析：JRT 0223-2021 金融数据安全数据生命周期安全规范 7.4.2

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《商业银行法》规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限额为( )人民币。

A. 5000万元

B. 1亿元

C. 5亿元

D. 10亿元

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严禁对发现的违法违规线索、（）等重大事项迟报或隐瞒不报。

A. 意外情况

B. 责任事故

C. 经营问题

D. 人员紧张

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A. 正确

B. 错误

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,被处罚人提出复审、复核申请的，复审、复核期间原处罚决定（）。

A. 暂停

B. 失效

C. 继续有效

D. 延长

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借款需求和借款用途必须跟借款人的( )相匹配和适应

A. 借款人的经营规模

B. 借款人的经营范围

C. 借款人的经营特点

D. 借款人的财务状况

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A. 一万元

B. 二万元

C. 三万元

D. 四万元

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