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单家法人机构同业融入资金余额不得超过本机构负债总额的()。

A、二分之一

B、三分之一

C、四分之一

D、五分之一

答案:B

解析:银发〔2014〕127号《关于规范金融机构同业业务的通知》

2022年合规知识竞赛题库
固定资产贷款单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700001.html
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金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料,包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单等资料。对上述资料,金融机构应当如实提供,有权机关根据需要可以( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee4670001d.html
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农村信用社发放个人权利质押贷款,应遵照的原则是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700020.html
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为了鼓励用户对违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十二条的规定,有下列行为( )之一的,责令限期改正,给予责任人1000-3000元罚款或警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700013.html
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当事人对行政处罚不服的,可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定提起行政诉讼。 ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700008.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于抵债资产禁止的行为包括( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-9fc8-c039-62ee46700001.html
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机构撤并、更名或对应业务取消的,印章应在有关决定文件生效之日起停止使用,由保管人做好停用记录,原则上在()内上缴归口管理部门封存。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700008.html
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开放式公募理财产品应当持有不低于该理财产品资产净值()的现金或者到期日在()年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700012.html
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不轻信客户提供的财务报表,多关注客户多头融资行为、多元投资行为、关联交易、货款回笼与经营收入的匹配等非财务因素,透过非财务因素分析,有效甄别高风险客户,防范多头授信、过度授信、给“僵死企业”授信、给“空壳企业”授信、财务欺诈等风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700008.html
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单选题
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2022年合规知识竞赛题库

单家法人机构同业融入资金余额不得超过本机构负债总额的()。

A、二分之一

B、三分之一

C、四分之一

D、五分之一

答案:B

解析:银发〔2014〕127号《关于规范金融机构同业业务的通知》

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
固定资产贷款单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A. 5%,300

B. 5%,500

C. 3%,300

D. 10%,500

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e168-c039-62ee46700001.html
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金融机构协助有权机关查询的资料应限于存款资料,包括被查询单位或个人开户、存款情况以及与存款有关的会计凭证、账簿、对账单等资料。对上述资料,金融机构应当如实提供,有权机关根据需要可以( )。

A. 抄录

B. 复制

C. 照相

D. 带走原件

解析:中国人民银行关于发布《金融机构协助查询、冻结、扣划工作管理规定》的通知(银发〔2002〕第1号)

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农村信用社发放个人权利质押贷款,应遵照的原则是()。

A. 以值定贷

B. 凭证质押

C. 到期归还

D. 以上描述都正确

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b670-c039-62ee46700020.html
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为了鼓励用户对违规电子邮件发送行为进行举报,发动全社会的监督作用,工业和信息化部委托中国互联网协会设立了网络不良与垃圾信息举报受理中心,其举报电话是()

A. 010-12333

B. 010-12339

C. 010-12321

D. 010-12335

解析:保密法和保密法实施条例

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十二条的规定,有下列行为( )之一的,责令限期改正,给予责任人1000-3000元罚款或警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分。

A. 聘请不符合资质条件或不具备专业胜任能力的中介机构开展清产核资的;

B. 清产核资现场检查时间未满一个月的;

C. 清产核资未客观真实反映资产风险状况的;

D. 确认的净资产严重偏离实际的

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当事人对行政处罚不服的,可以依照《中华人民共和国行政诉讼法》的规定提起行政诉讼。 ( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-7ca0-c039-62ee46700008.html
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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,对于抵债资产禁止的行为包括( )

A. 损失长期挂账,不按财务制度计入当期损益

B. 在财力可承受时处置抵债资产损失长期挂账,不进入当期损益

C. 低于账面价值交易

D. 计入手续费支出

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机构撤并、更名或对应业务取消的,印章应在有关决定文件生效之日起停止使用,由保管人做好停用记录,原则上在()内上缴归口管理部门封存。

A. 一个月

B. 三个月

C. 六个月

D. 1年

解析:《四川农信印章管理办法(试行)》(川信联发〔2022〕175号)第六章第三十七条

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开放式公募理财产品应当持有不低于该理财产品资产净值()的现金或者到期日在()年以内的国债、中央银行票据和政策性金融债券。

A. 10%,半年

B. 5%,半年

C. 10%,1年

D. 5%,1年

解析:中国银行保险监督管理委员会令2018年第6号《商业银行理财业务监督管理办法》第四十三条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700012.html
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不轻信客户提供的财务报表,多关注客户多头融资行为、多元投资行为、关联交易、货款回笼与经营收入的匹配等非财务因素,透过非财务因素分析,有效甄别高风险客户,防范多头授信、过度授信、给“僵死企业”授信、给“空壳企业”授信、财务欺诈等风险。

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700008.html
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