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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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存款类金融机构（不含开发性银行与政策性银行）自营债券正回购资金余额余额不得超过其（）。如超过该比例，参与者应及时向相关金融监管部门报告

A、上月末净资产的80%

B、上季度末净资产的80%

C、上年末净资产的80%

D、上年末净资产的60%

答案：B

解析：银发〔2017〕302号《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

2022年合规知识竞赛题库

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，下列哪些情形属于严重后果（）。

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农村信用社发放的个人综合消费贷款可用于（）。

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银行保险机构及其从业人员独立实施或参与实施，侵犯银行保险机构或客户合法权益，已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件，按照《银行保险机构涉刑案件管理办法（试行）》的定义，该案件为（）

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准低于市场利率向其他金融机构融资或向风险较大的中小金融机构融资。( )

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,违规向下级或对外收取费用的，给予责任人2000-5000元罚款或（）不计发绩效工资的经济处罚并通报批评

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下列应收账款中，农村信用社不得接受的是（）。

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中国人民银行的全部资本属于（）。

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抵债资产的接收必须遵循（）

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公司类客户（中型）信用等级评定管理办法规定：生产经营处于良性循环状态，不确定性因素对其经营与发展的影响较小，内部管理较规范，资产质量较高，债务负担较低，盈利能力和偿债能力较强，违约风险较低是指评级为（）级的小企业法人客户。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,伪造文件的，给予开除（解除劳动合同）处分。( )

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单选题

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2022年合规知识竞赛题库

存款类金融机构（不含开发性银行与政策性银行）自营债券正回购资金余额余额不得超过其（）。如超过该比例，参与者应及时向相关金融监管部门报告

A、上月末净资产的80%

B、上季度末净资产的80%

C、上年末净资产的80%

D、上年末净资产的60%

答案：B

解析：银发〔2017〕302号《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

相关题目

根据《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》，下列哪些情形属于严重后果（）。

A. 被审计、税务、市场监督管理部门等行政机关，或司法机关、金融监管部门处以罚款（除反洗钱违规处罚外）50万元以上100万元以下的

B. 对本单位形象、声誉造成较大负面影响的

C. 造成不良资产的：个人客户贷款累计余额1000万元以上1500万元以下

D. 造成资产或资金损失的：法人客户贷款累计金额300万元以上500万元以下

解析：川信联发（2021）66号《四川农信员工违规行为处理办法（2021年修订版）》第一章第六条

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农村信用社发放的个人综合消费贷款可用于（）。

A. 住房装修

B. 购买耐用消费品

C. 旅游

D. 教育

E. 临时生活周转

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A. 业内案件

B. 业外案件

解析：《四川农信涉刑案件管理办法》等

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四川省农村信用社业务经营“20个不准”规定,不准低于市场利率向其他金融机构融资或向风险较大的中小金融机构融资。( )

A. 正确

B. 错误

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A. 1个月

B. 1-3个月

C. 3-6个月

D. 6-9个月

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下列应收账款中，农村信用社不得接受的是（）。

A. 销售商品产生的债权

B. 出租房产产生的债权

C. 提供服务产生的债权

D. 政府规划中的补贴款

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中国人民银行的全部资本属于（）。

A. 国家所有

B. 国家与民营资本共同所有

C. 国家与外资银行共同所有

D. 境内各家商业银行共同所有

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抵债资产的接收必须遵循（）

A. 严格控制

B. 最低定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

解析：四川农信抵债资产管理办法
（2020年修订版）

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A. AAA

B. AA

C. A

D. BBB

解析：公司类客户（中型）信用等级评定管理办法。第三章信用等级设置与含义，第十一条

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,伪造文件的，给予开除（解除劳动合同）处分。( )

A. 正确

B. 错误

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