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2022年合规知识竞赛题库

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2022年合规知识竞赛题库

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采用单一来源采购方式前置条件满足下列条件之一的：

A、只能从唯一供应商处采购的；

B、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

C、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

答案：ABC

解析：《四川省农村信用社商务采购管理办法（川信联发〔2014〕187号）》第十二条

2022年合规知识竞赛题库

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，不良贷款不包括（）。

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保证期间的约定可以早于或等于主债务履行期限。

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，预计贷款损失率超过90％的信贷资产至少应该划分为（）类。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,对事实清楚、证据充分的，纪检监察部门一般应在（）个工作日内按规定程序作出处分决定。

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行社对单个关联法人或非法人组织所在集团客户的合计授信余额不得超过本行社上季末资本净额的()。

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，本金或利息逾期180天以上的信贷资产至少应该划分为（）类。

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,重大突发事件不按规定报告的，给予责任人记大过至留用察看处分。（）

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城市房地产抵押合同签订后，土地上新增的房屋不属于抵押物。（）

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公司客户A收到货款100万元人民币，然后向个人客户B转账45万元人民币。客户B取出2万元人民币现金给个人客户C，客户C将2万元人民币和5000美元存入个人客户D的本行账户中，并将本人账户中20万元人民币转存为定期存款，然后向客户B转账5万元人民币。应该报送大额交易报告的客户是：

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因同一违规行为同时触犯本办法两条及以上处理规定的，依( )规定执行。

题目内容

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多选题

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2022年合规知识竞赛题库

采用单一来源采购方式前置条件满足下列条件之一的：

A、只能从唯一供应商处采购的；

B、发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购的；

C、必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。

答案：ABC

解析：《四川省农村信用社商务采购管理办法（川信联发〔2014〕187号）》第十二条

相关题目

依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，不良贷款不包括（）。

A. 关注

B. 次级

C. 可疑

D. 损失

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保证期间的约定可以早于或等于主债务履行期限。

A. 正确

B. 错误

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，预计贷款损失率超过90％的信贷资产至少应该划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 损失

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A. 3

B. 5

C. 15

D. 30

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行社对单个关联法人或非法人组织所在集团客户的合计授信余额不得超过本行社上季末资本净额的()。

A. 0.1

B. 0.15

C. 0.2

D. 0.5

解析：《四川农信关联交易管理办法》第四十七条

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依据《四川省农村信用社信贷资产风险分类管理办法》规定，本金或利息逾期180天以上的信贷资产至少应该划分为（）类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,重大突发事件不按规定报告的，给予责任人记大过至留用察看处分。（）

A. 正确

B. 错误

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城市房地产抵押合同签订后，土地上新增的房屋不属于抵押物。（）

A. 正确

B. 错误

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A. 公司客户A

B. 个人客户B

C. 个人客户C

D. 个人客户D

解析：金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕第 3 号第二章第五条
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知（银发〔2017〕99号）第二条（一）

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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》的规定,一人因同一违规行为同时触犯本办法两条及以上处理规定的，依( )规定执行。

A. 处理较重的

B. 处理较轻的

C. 合并处理

D. 累加处理

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