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2022年合规知识竞赛题库
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2022年合规知识竞赛题库
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多选题
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商务采购采用( )等采购方式进行。

A、公开招标

B、邀请招标

C、竞争性谈判

D、询价

E、单一来源采购

答案:ABCDE

解析:《四川省农村信用社商务采购管理办法(川信联发〔2014〕187号)》第十二条

2022年合规知识竞赛题库
借款担保方式中既有债务人自身的财产抵押,又有保证人的,债权人实现担保权的顺序是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-aa28-c039-62ee46700009.html
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《中华人民共和国物权法》规定,有下列情形之一的,担保物权消灭( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700011.html
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四川省农村信用社对农户小额信用贷款采取( )的管理办法,实行规范运作、程序化管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700005.html
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抵押物价值评估和确认应遵循的原则不包括()。
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,降级(职)、撤职(解聘)处分期限为( )个月。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700016.html
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公司客户A收到货款100万元人民币,然后向个人客户B转账45万元人民币。客户B取出2万元人民币现金给个人客户C,客户C将2万元人民币和5000美元存入个人客户D的本行账户中,并将本人账户中20万元人民币转存为定期存款,然后向客户B转账5万元人民币。应该报送大额交易报告的客户是:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700014.html
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撰写审计报告应遵循以下()基本要求。
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十六条的规定,有下列行为( )之一的,给予责任人警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-259d-8470-c039-62ee46700017.html
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系统性会议一般控制在多长时间内()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700001.html
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依据农户信用评定标准,对借款人素质高,社会信誉优良,信用记录良好,偿贷能力和意愿强的农户可评为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee4670000e.html
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2022年合规知识竞赛题库
题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

商务采购采用( )等采购方式进行。

A、公开招标

B、邀请招标

C、竞争性谈判

D、询价

E、单一来源采购

答案:ABCDE

解析:《四川省农村信用社商务采购管理办法(川信联发〔2014〕187号)》第十二条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
借款担保方式中既有债务人自身的财产抵押,又有保证人的,债权人实现担保权的顺序是()。

A. 先向债务人主张实现抵押权

B. 先向保证人主张保证责任

C. 哪种担保方式便于实现就主张哪种

D. 按照合同约定

解析:《民法典》第392条

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《中华人民共和国物权法》规定,有下列情形之一的,担保物权消灭( )。

A. 主债权消灭;

B. 担保物权实现;

C. 债权人放弃担保物权;

D. 法律规定担保物权消灭的其他情形。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-e550-c039-62ee46700011.html
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四川省农村信用社对农户小额信用贷款采取( )的管理办法,实行规范运作、程序化管理。

A. 一次核定

B. 随用随贷

C. 余额控制

D. 周转使用

E. 逐步扩大

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee46700005.html
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抵押物价值评估和确认应遵循的原则不包括()。

A. 客观

B. 双人

C. 公正

D. 合法

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee4670001d.html
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根据《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》,降级(职)、撤职(解聘)处分期限为( )个月。

A. 36

B. 24

C. 18

D. 12

解析:川信联发(2021)66号《四川农信员工违规行为处理办法(2021年修订版)》第一章第九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700016.html
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公司客户A收到货款100万元人民币,然后向个人客户B转账45万元人民币。客户B取出2万元人民币现金给个人客户C,客户C将2万元人民币和5000美元存入个人客户D的本行账户中,并将本人账户中20万元人民币转存为定期存款,然后向客户B转账5万元人民币。应该报送大额交易报告的客户是:

A. 公司客户A

B. 个人客户B

C. 个人客户C

D. 个人客户D

解析:金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法〔2016〕 第 3 号第二章第五条
中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》有关执行要求的通知(银发〔2017〕99号)第二条(一)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c968-c039-62ee46700014.html
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撰写审计报告应遵循以下()基本要求。

A. 报告内容要客观公正、实事求是、全面准确地反映审计结果,不能遗漏审计发现的任何重要事项和违规问题。

B. 报告格式要做到格式规范、要素齐全、层次清晰、结构合理。

C. 报告文字要做到语言流畅、文字简练、符合公文的一般规范要求。

D. 报告建议要明确具体、具有可操作性。

E. 报告编制时间服从于质量的要求。

解析:《四川省农村信用社审计实务准则》第4号、5号(川信联发〔2015〕159号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-e0d8-c039-62ee4670000a.html
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根据《四川省农村信用社工作人员违规行为处理办法》第二百八十六条的规定,有下列行为( )之一的,给予责任人警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除(解除劳动合同)处分。

A. 不配合合规风险检查或拒绝、拖延、逃避合规风险检查的;

B. 不执行或不认真执行合规风险检查意见,打击、报复、陷害检查人员的;

C. 检查人员不认真、不尽职、不作为的。

D. 以上选项都正确

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系统性会议一般控制在多长时间内()

A. 3小时内

B. 4小时内

C. 2小时内

D. 1小时内

解析:省联社严明工作纪律手册

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b9c8-c039-62ee46700001.html
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依据农户信用评定标准,对借款人素质高,社会信誉优良,信用记录良好,偿贷能力和意愿强的农户可评为()。

A. 优秀

B. 较好

C. 一般

D. 淘汰

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee4670000e.html
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