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2022年合规知识竞赛题库
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委托人()资金不可以作为委托贷款资金来源。

A、可以证明来源的合法收入。

B、银行的授信资金。

C、具有特定用途的各类专项基金。

D、受托管理的他人资金。

E、涉嫌洗钱及恐怖主义融资的资金。

答案:BCDE

解析:川信联发〔2020〕197号《四川农信委托贷款管理办法(2020年版)》第二章第十条

2022年合规知识竞赛题库
原则上法人机构劳务派遣用工数量不超过在岗员工数与劳务派遣用工数之和的()%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670000a.html
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根据《贷款通则》的相关规定,自营贷款期限最长不得超过( )年,超过此年限应报监管部门备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700015.html
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中小微企业贷后管理过程中收集的资料包括以下哪些?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700019.html
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个人生产经营贷款的单户贷款额度,根据借款人的()确定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700002.html
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信贷业务授权审批权限的种类包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700017.html
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办理支付系统业务的查询查复必须遵循的原则是:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-c198-c039-62ee46700022.html
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以划拨方式取得的国有建设用地使用权不得单独抵押。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700019.html
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防止泄密要注意哪些事项()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700006.html
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借贷期限最长为()天,且不超过标的债券及质押债券的自身到期日。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700004.html
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农户信用贷款评定的内容包括但不限于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee4670000b.html
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题目内容
(
多选题
)
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2022年合规知识竞赛题库

委托人()资金不可以作为委托贷款资金来源。

A、可以证明来源的合法收入。

B、银行的授信资金。

C、具有特定用途的各类专项基金。

D、受托管理的他人资金。

E、涉嫌洗钱及恐怖主义融资的资金。

答案:BCDE

解析:川信联发〔2020〕197号《四川农信委托贷款管理办法(2020年版)》第二章第十条

2022年合规知识竞赛题库
相关题目
原则上法人机构劳务派遣用工数量不超过在岗员工数与劳务派遣用工数之和的()%。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

解析:《关于进一步加强市县级法人机构用工管理的指导意见》(川信联发〔2013〕132号)

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-d138-c039-62ee4670000a.html
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根据《贷款通则》的相关规定,自营贷款期限最长不得超过( )年,超过此年限应报监管部门备案。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-d998-c039-62ee46700015.html
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中小微企业贷后管理过程中收集的资料包括以下哪些?

A. 财务报告

B. 银行流水

C. 借款用途证明材料

D. 水电气费用凭证

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-2649-1650-c039-62ee46700019.html
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个人生产经营贷款的单户贷款额度,根据借款人的()确定。

A. 借款人的还款能力

B. 提供担保情况

C. 贷款用途

D. 生产经营规模

解析:川信联发(2021)393号《四川农信个人生产经营贷款管理办法(2021年版)》第三章第十条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-b1f8-c039-62ee46700002.html
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信贷业务授权审批权限的种类包括()。

A. 公司类信贷业务审批权限

B. 个人贷款审批权限

C. 低风险信贷业务审批权限

D. 票据贴现和承兑审批权限

E. 信用卡业务审批权限

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-be40-c039-62ee46700017.html
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办理支付系统业务的查询查复必须遵循的原则是:( )

A. 有疑必查,有查必复,复必详尽,切实处理

B. 有疑必查,有查必复,复必详尽

C. 磁介质保存,归档保管,以备存查

D. 以上均是

解析:中国人民银行办公厅关于修订支付系统相关管理制度的通知(银办发〔2016〕112号)

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以划拨方式取得的国有建设用地使用权不得单独抵押。( )

A. 正确

B. 错误

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-c9f8-c039-62ee46700019.html
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防止泄密要注意哪些事项()

A. 不在网络、公共场合谈论内部工作

B. 不在公共和私人场所存储、携带和处理秘密信息

C. 不在即时通信、公用电子邮件等私人信息交流中涉及敏感信息

D. 不在个人电脑或网吧的电脑处理内部工作信息

解析:无

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-9e70-c039-62ee46700006.html
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借贷期限最长为()天,且不超过标的债券及质押债券的自身到期日。

A. 30

B. 90

C. 180

D. 365

解析:川信联发[2021]341号《四川农信债券借贷业务管理办法(2021年版)》第四章第十四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-26e6-ae10-c039-62ee46700004.html
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农户信用贷款评定的内容包括但不限于()。

A. 基本情况

B. 资产状况

C. 负债状况

D. 生产经营状况

E. 与农村信用社关系

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/0005fd59-24ee-b288-c039-62ee4670000b.html
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