A、A.小李向支行现金库申领现金20万至本人现金尾箱，先通过核心系统发起现金申领任务，并告知会计经理。
B、B.得知小李的现金申领需求后，会计经理从支行现金库中取出现金实物，与小李当面进行实物点数核对和交接。
C、C.小李将现金实物收入本人现金尾箱，并电话告知支行具备核心系统库管柜员权限的柜员小张收取其现金申领任务。
D、D.日终小李将本人现金尾箱中10万元现金上缴支行现金库，与会计经理双人核对现金无误后，通过核心系统发起现金上缴任务。
答案：ABC
解析：题目解析 该题目考察对于现金领用上缴业务的理解。正确的做法是，柜员小李通过核心系统发起现金申领任务并告知会计经理，会计经理从现金库中取出现金实物与小李进行点数核对和交接。小李将现金实物收入本人现金尾箱，并通过核心系统发起现金上缴任务。因此，说法错误的选项是ABC。
A、A.小李向支行现金库申领现金20万至本人现金尾箱，先通过核心系统发起现金申领任务，并告知会计经理。
B、B.得知小李的现金申领需求后，会计经理从支行现金库中取出现金实物，与小李当面进行实物点数核对和交接。
C、C.小李将现金实物收入本人现金尾箱，并电话告知支行具备核心系统库管柜员权限的柜员小张收取其现金申领任务。
D、D.日终小李将本人现金尾箱中10万元现金上缴支行现金库，与会计经理双人核对现金无误后，通过核心系统发起现金上缴任务。
答案：ABC
解析：题目解析 该题目考察对于现金领用上缴业务的理解。正确的做法是，柜员小李通过核心系统发起现金申领任务并告知会计经理，会计经理从现金库中取出现金实物与小李进行点数核对和交接。小李将现金实物收入本人现金尾箱，并通过核心系统发起现金上缴任务。因此，说法错误的选项是ABC。
A. A.运营部保管人员双人
B. B.分行账务中心经理
C. C.分行运营管理部负责人
D. D.分行运营管理部分管行领导
解析：根据题目描述，半年度检查时需要对按揭贷款抵押的房产证封包进行检查的人员包括：运营部保管人员双人（A）、分行运营管理部负责人（B）、分行账务中心经理（C）。D选项中提到的分行运营管理部分管行领导并没有在题目描述中提及，所以不包括在需要进行检查的人员之列。因此，答案为ABC。
A. A.客户身份持续识别
B. B.名单监控机制
C. C.大额与可疑交易监控模型
D. D.名单回溯调查机制
解析：根据《中信银行洗钱风险管理政策，2.0版，2018年》，反洗钱事后监测机制是指在交易完成后对交易数据进行分析和监测，以识别可能存在的洗钱行为。根据选项分析： A. 客户身份持续识别是指在客户关系建立后，持续对客户的身份进行确认。这是属于反洗钱事前控制措施，不属于事后监测机制，所以不选。 B. 名单监控机制是指通过对客户名单进行监控，识别是否存在与洗钱相关的风险名单。这属于反洗钱事后监测机制，所以选。 C. 大额与可疑交易监控模型是指通过建立模型对大额交易和可疑交易进行监控和识别。这属于反洗钱事后监测机制，所以选。 D. 名单回溯调查机制是指对已发现的可疑交易进行调查，包括回溯相关的交易记录和信息。这属于反洗钱事后监测机制，所以选。
解析：题目解析：柜员小王将开户证实书换发成纸质单位定期存单进行质押。这是错误的。一般情况下，质押贷款需要使用原始的开户证实书，而不是换发成纸质单位定期存单。因此，答案选B，错误。
A. A.小额支付系统处理借记业务及人民银行规定金额以下的贷记业务，批量发送支付指令，轧差净额清算资金
B. B.小额支付系统的支付业务信息以批量包的形式传递和处理
C. C.小额支付系统处理的支付业务在10403查询业务状态为“PR04-已清算”即具有最终性
D. D.小额支付系统实行7×24小时不间断运行，其系统工作日为自然日，资金清算时间为大额支付系统的工作时间
解析：的答案是C。题目描述了小额支付系统的特点和处理方式，选项A、B、D都是正确的描述。只有选项C是错误的，因为10403查询业务状态为“PR04-已清算"并不表示支付业务具有最终性，可能还存在其他处理状态。
A. A.小李向支行现金库申领现金20万至本人现金尾箱，先通过核心系统发起现金申领任务，并告知会计经理。
B. B.得知小李的现金申领需求后，会计经理从支行现金库中取出现金实物，与小李当面进行实物点数核对和交接。
C. C.小李将现金实物收入本人现金尾箱，并电话告知支行具备核心系统库管柜员权限的柜员小张收取其现金申领任务。
D. D.日终小李将本人现金尾箱中10万元现金上缴支行现金库，与会计经理双人核对现金无误后，通过核心系统发起现金上缴任务。
解析：这道题与第二道题是一样的，题目描述了A支行现金领用上缴的业务场景，要求找出错误的说法。根据选项的描述，选项A中提到小李向支行现金库申领现金并告知会计经理，这是正确的流程；选项B中提到会计经理与小李进行实物点数核对和交接，也是正确的；选项C中提到小李将现金实物收入本人现金尾箱，并电话告知具备核心系统库管柜员权限的柜员小张收取任务，这也是正确的。所以，选项D中描述的日终小李将现金上缴支行现金库，并通过核心系统发起现金上缴任务是错误的，因为在这个业务场景下，是会计经理与小李核对现金无误后通过核心系统发起现金上缴任务。因此，答案为ABC。
A. A.个人睡眠户
B. B.已注销账户
C. C.未激活账户
D. D.零余额账户
解析： 根据题目描述，客户张三已故，继承人需要进行遗产公证才能继承。根据30052查询结果，我们需要对哪些账户执行管控。根据给出的选项，我们选择满足以下条件的账户进行管控：个人睡眠户（A）表示已故客户的账户，未激活账户（C）表示可能涉及继承人的账户，零余额账户（D）表示没有资金流动的账户，也需要进行管控。因此，答案为ACD。
A. A.支行行长
B. B.分行主管运营业务行领导
C. C.分行主管公司业务行领导
D. D.会计经理
解析：题目解析 题目中提到A支行的重要战略客户C公司申请办理上门服务业务，但由于C公司内部管理原因，暂时无法签署《中信银行公司业务上门服务协议书》，要求选出需要对此种情况进行审批的选项。选项A中提到支行行长，选项B中提到分行主管运营业务行领导，选项D中提到会计经理，这些人员都不是公司业务行领导，不能对此种情况
A. A.营业执照
B. B.法定代表人身份证件
C. C.财务负责人身份证件
D. D.财务联系人身份证件
解析： 根据题目中的要求，托管账户开户资料备案申请函可以对以下资料进行备案：营业执照（A）、法定代表人身份证件（B）和财务负责人身份证件（C）。财务联系人身份证件（D）并没有在选项中提及，所以答案是ABC。
