A、A.客户大额交易与可疑交易报告信息、洗钱风险事件信息等。
B、B.本行在与客户建立业务关系时和业务关系存续期间，因客户身份识别、尽职调查等工作获悉的客户身份、账户、交易、在我行办理业务情况等信息。
C、C.金融监管部门发布的洗钱风险提示和相关业务风险提示与客户相关性。
D、D.国家相关部门通报的上游犯罪形势、案例或监管信息与客户相关性。
答案：ABCD
解析： 根据《中信银行客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管控管理办法》[4.0版，2022年]，客户洗钱风险评估过程中的具体调查内容应包括：客户大额交易与可疑交易报告信息、洗钱风险事件信息（选项A）；本行在与客户建立业务关系时和业务关系存续期间获悉的客户身份、账户、交易、在我行办理业务情况等信息（选项B）；金融监管部门发布的洗钱风险提示和相关业务风险提示与客户相关性（选项C）；国家相关部门通报的上游犯罪形势、案例或监管信息与客户相关性（选项D）。
A、A.客户大额交易与可疑交易报告信息、洗钱风险事件信息等。
B、B.本行在与客户建立业务关系时和业务关系存续期间，因客户身份识别、尽职调查等工作获悉的客户身份、账户、交易、在我行办理业务情况等信息。
C、C.金融监管部门发布的洗钱风险提示和相关业务风险提示与客户相关性。
D、D.国家相关部门通报的上游犯罪形势、案例或监管信息与客户相关性。
答案：ABCD
解析： 根据《中信银行客户洗钱和恐怖融资风险评估及分类管控管理办法》[4.0版，2022年]，客户洗钱风险评估过程中的具体调查内容应包括：客户大额交易与可疑交易报告信息、洗钱风险事件信息（选项A）；本行在与客户建立业务关系时和业务关系存续期间获悉的客户身份、账户、交易、在我行办理业务情况等信息（选项B）；金融监管部门发布的洗钱风险提示和相关业务风险提示与客户相关性（选项C）；国家相关部门通报的上游犯罪形势、案例或监管信息与客户相关性（选项D）。
A. A.电信诈骗涉案账户名单（长沙）
B. B.人民银行可疑账户名单
C. C.买卖银行卡惩戒客户名单（长沙）
D. D.ORTA风险处置名单
解析： 题目中要求找出管控名单中管控措施为暂停非柜面的名单。根据答案选项，选项A是"电信诈骗涉案账户名单（长沙）"，选项B是"人民银行可疑账户名单"，选项C是"买卖银行卡惩戒客户名单（长沙）"，选项D是"ORTA风险处置名单"。通过对比选项，选项B、C、D均包含"（长沙）"字样，而选项A没有，因此排除选项A。综合考虑，选项B、C、D都是暂停非柜面管控措施的名单，因此答案为BCD。
A. A.协定存款合同
B. B.商品房预售资金监管证明
C. C.三方缴税业务协议
D. D.ETC通行费报表
解析：题目解析 这道题目要求确定柜员A在办理相关柜面业务操作时可以加盖柜面业务印章的是哪个选项。选项A提到协定存款合同，这不是柜面业务操作，所以不是正确答案。选项B提到商品房预售资金监管证明，这也不是柜面业务操作，所以不是正确答案。选项C提到三方缴税业务协议，这是柜面业务操作，柜员A可以加盖柜面业务印章，所以是正确答案。选项D提到ETC通行费报表，这也不是柜面业务操作，所以不是正确答案。因此，正确答案是C。
A. A.运营人员的个人名章采取个人负责制进行保管及使用，即个人名章应由本人进行保管并由本人亲自加盖使用，不得外借，不得超范围使用
B. B.客户提交我行办理业务的资料中需要验印的，应在验印后在已核验的印章旁边加盖本人“验印戳记”
C. C.对于已离开运营条线的人员，应将个人名章上缴给网点会计经理，会计经理应与离岗人员双人进行封包，并在封口处双签，注明封存日期保管在支行大库。运营管理部将按季对此类名章进行上收
D. D.单独提交验印交易打印的业务凭证，应作为附件随传票或作为业务/账户资料扫描到原业务交易影像中。
解析：题目要求判断哪个说法是错误的。根据选项，A选项要求个人名章应由本人保管并亲自使用，不得外借，不得超范围使用，这是正确的；B选项要求在需要验印的资料上加盖本人的"验印戳记"，这是错误的，因为应在验印后在已核验的印章旁边加盖本人的"验印戳记"；C选项要求已离开运营条线的人员应将个人名章上缴给网点会计经理，并进行封存，这是正确的；D选项要求单独提交验印交易打印的业务凭证应作为附件随传票或扫描到原业务交易影像中，这也是正确的。所以选项B是错误的，因为它与印章的使用规定相悖。
解析： 题目解析：根据题目描述，柜员小李在日终点库时发现了长款1000元，经过调阅传票及监控发现，造成长款的原因是一笔单位存款业务。根据规定，如果柜员在当晚未能与客户取得联系确认错款，就需要进行账务处理。因此，小李应该进行账务处理，而不仅仅是将现金放入现金尾箱。因此，选项B（错误）是正确的答案。
A. A.我行对存放同业银行结算账户开立执行一级法人审批制度，即各分支机构因开展业务需要在其他银行开立同业银行结算账户的，应由总行相关部门审批后方可办理
B. B.对于开立结算性同业银行结算账户的请示，将由总行运营管理部直接行文批复分行
C. C.总行批复后，将存放同业银行结算账户的相关基本信息及总行批复文号、批复编号、批复到期日等信息维护进核心系统
D. D.在总行批复有效期内，分行应由双人至开户银行办理账户开立手续，其中，结算性同业银行结算账户由分行运营管理部双人办理，投融资性同业银行结算账户由分行金融同业等业务部门双人办理
解析：根据题目描述，关于我行至他行开立同业银行结算账户申请、审批流程的表述中，错误的是"D.在总行批复有效期内，分行应由双人至开户银行办理账户开立手续，其中，结算性同业银行结算账户由分行运营管理部双人办理，投融资性同业银行结算账户由分行金融同业等业务部门双人办理"。正确的表述应该是结算性同业银行结算账户由分行运营管理部双人办理，而投融资性同业银行结算账户由分行投融资部门双人办理。这是因为不同类型的同业银行结算账户需要由相应的部门办理，投融资性同业银行结算账户应由投融资部门办理，而不是金融同业等业务部门。
A. A.基本存款账户
B. B.一般存款账户
C. C.专用存款账户
D. D.定期账户
解析：题目解析： 题目要求选出小微企业申请在银行开立账户时，经营机构不可为其提供简易开户服务的账户类型。根据选项，A选项（基本存款账户）是普通的个人和企业存款账户，可以提供简易开户服务；B选项（一般存款账户）也是一种常规的存款账户，可以提供简易开户服务；C选项（专用存款账户）通常用于特定目的，如存放特定资金或用于特定项目，要求较为严格，不可提供简易开户服务；D选项（定期账户）是一种存款期限较长的账户，可以提供简易开户服务。综上所述，答案为BCD选项。
A. A.借：211单位活期存款-01企业活期存款等 贷：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来执收单位非税收入汇缴专户开户行： 借：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来 贷：231财政性存款-07网点汇缴地方财政非税收入等
B. B.211单位活期存款-01企业活期存款等 贷：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来财政专户开户行： 借：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来 贷：231财政性存款-08汇总汇缴地方财政非税收入等
C. C.借：211单位活期存款-01企业活期存款等 贷：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来 清算行：借：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来 贷：239待结算财政款项-01待结算财政款项
D. D.211单位活期存款-01企业活期存款等 贷：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来清算行： 借：301系统内资金清算往来-01系统内资金往来 贷：273其他应付及暂收款项-38代收财政款项等
解析：的正确答案是A。在客户办理非税收入收缴手续时，将资金缴入执收单位非税收入汇缴专户。根据选项A的会计分录，借方科目为211单位活期存款-01企业活期存款等，表示将资金借记到单位活期存款账户。贷方科目为301系统内资金清算往来-01系统内资金往来执收单位非税收入汇缴专户开户行，表示将资金贷记到系统内资金清算往来执收单位非税收入汇缴专户开户行。
A. A. 我行为客户提供6个月保函服务，服务结束后业务部门持收费通知单等资料到柜面，要求对相关手续费进行一次性确认
B. B. 我行与客户签署1年期托管业务服务协议，服务费按托管资产的一定比例收取，预计在服务期间托管资产将不断发生变化，我行按照合同约定，在服务结束后一次性向客户扣收服务费用
C. C.我行向融资人提供2年财务顾问服务，业务部门于服务开始前，向柜面提交收入确认通知单等资料，要求建立收费计划递延确认相关手续费收入
D. D.我行向融资人提供2年财务顾问服务，业务部门于服务开始前，向柜面提交收入确认通知单等资料，要求对相关手续费进行一次性确认
解析：关于中间业务收入确认的处理方式，根据选项分析，选项B和选项C是正确的。在选项B中，根据合同约定，托管业务服务费按托管资产的一定比例收取，预计在服务期间托管资产将不断发生变化，因此在服务结束后一次性向客户扣收服务费用是正确的处理方式。在选项C中，根据业务部门提交的收入确认通知单等资料，建立收费计划递延确认相关手续费收入，符合服务开始前就要求进行确认的情况。因此，选项BC是正确的答案。
A. A.无需对监管材料内容进行审核，根据审批结果进行监管
B. B.有权人审批意见的内容完整性
C. C.与被监管的账号、户名一致
D. D.与被监管的账号、户名、支付监管的类型一致
解析：题目要求操作人员在账户支付监管设置中审核经有权人审批的监管申请材料的一致性。选项A表示无需对监管材料内容进行审核，只需根据审批结果进行监管，这与题目要求不符。选项B表示核对有权人审批意见的内容完整性，与题目要求无关。选项C表示核对监管材料与被监管的账号、户名是否一致，这是账户支付监管设置的基本要求，但并没有涉及到支付监管的类型。选项D包括了账号、户名和支付监管的类型的一致性核对，符合题目要求，所以答案选择D。
