答案：A
答案：A
A. A.客户身份持续识别
B. B.名单监控机制
C. C.大额与可疑交易监控模型
D. D.名单回溯调查机制
解析：根据《中信银行洗钱风险管理政策，2.0版，2018年》，反洗钱事后监测机制是指在交易完成后对交易数据进行分析和监测，以识别可能存在的洗钱行为。根据选项分析： A. 客户身份持续识别是指在客户关系建立后，持续对客户的身份进行确认。这是属于反洗钱事前控制措施，不属于事后监测机制，所以不选。 B. 名单监控机制是指通过对客户名单进行监控，识别是否存在与洗钱相关的风险名单。这属于反洗钱事后监测机制，所以选。 C. 大额与可疑交易监控模型是指通过建立模型对大额交易和可疑交易进行监控和识别。这属于反洗钱事后监测机制，所以选。 D. 名单回溯调查机制是指对已发现的可疑交易进行调查，包括回溯相关的交易记录和信息。这属于反洗钱事后监测机制，所以选。
A. A.支行行长
B. B.运营管理部
C. C.合规部
D. D.安全保卫部
解析：XX支行会计经理，在2020年12月进行临时会计档案检查时，根据《会计档案保管登记薄》记载的内容与实物进行核对，未见2020年1月1日-2020年4月3日的《会计工作交接登记簿》实物，则会计经理应向（ ）进行报告，并采取相应的措施。 答案解析： 根据题目描述，会计经理发现了2020年1月1日-2020年4月3日的《会计工作交接登记簿》实物缺失，需要向相关部门报告并采取相应措施。根据选项，选项 A 行长负责行内日常管理，包括监督和指导各部门工作，所以行长是一个合适的选择。选项 B 运营管理部主要负责行内运营管理，与会计档案检查的情况关系不大，所以不符合要求。选项 C 合规部主要负责合规事务，不涉及具体的会计档案处理，所以也不符合要求。选项 D 安全保卫部负责行内的安全和保卫工作，与会计档案检查的情况关系不大，所以也不符合要求。因此，正确答案是 ABD。
A. A.只收不付，全部冻结
B. B.不收不付，全部冻结
C. C.只收不付，部分冻结
D. D.不收不付，部分冻结
解析： 题目中提到客户名下存在个人结算账户和非结算账户，客户正在进行已故存款人遗产查询，但还未进行继承。根据情况，为了确保资金安全，应对客户名下的个人结算账户和非结算账户执行相应的管控措施。 选项A：只收不付，全部冻结 这个选项意味着账户只能接收存款，不能进行付款操作，并且全部冻结。这样的管控措施可以确保账户中的资金不会被动用，同时防止出现风险。 因此，选项A是正确的答案。
A. A.开福区公安局发起的查询客户信息
B. B.公安机关通过“总对总”方式移送的“涉案”“惩戒” 名单的信息
C. C.柜面识别客户时，发现交易账户可疑情形信息
D. D.开福区人民法院发起的扣划客户账户存款信息
解析： 题目要求选择需由人工录入的风险事件。选项A表示开福区公安局发起的查询客户信息，这类事件可以通过自动化系统进行录入，不需要人工操作。选项B表示公安机关通过“总对总”方式移送的“涉案”“惩戒”名单的信息，也可以通过自动化系统进行录入。选项C表示柜面识别客户时，发现交易账户可疑情形信息，这类信息可以通过自动化系统进行识别和录入。选项D表示开福区人民法院发起的扣划客户账户存款信息，这类事件可能涉及到
A. A.3月、6月、9月、12月必须各检查1次
B. B.6月、12月各检查1次
C. C.仅12月检查1次
D. D.无需进行检查
解析：的答案是B。根据账务核对检查与监督工作要求，长沙分行分管运营管理的行领导应在6月和12月各检查1次账务核对工作。
解析：正确的应为除二级分行辖属客户的上门对账工作
A. A.已签发的银行汇票
B. B.银行本票
C. C.电子银行USB Key
D. D.各类协议、表格及单据
解析：题目解析 该题目考察对于上门送单业务范畴的理解。上门送单业务是指将已处理需交回客户的有关资料、设备送交客户。在选项中，已签发的银行汇票和银行本票是需要交回客户的资料，因此属于上门送单业务范畴。电子银行USB Key是一种设备，各类协议、表格及单据也是需要交回客户的资料，因此也属于上门送单业务范畴。因此，选项ABCD都是属于上门送单业务范畴的。
A. A.对于已调离本行的人员，在调离前有违规行为的，应当做出责任认定，并按照监管规定报送监管机构
B. B.对于离职后仍在银行业保险业任职的，应当将责任认定结果及拟处理意见移交其现所在单位
C. C.对于拟调离或已离职的责任人，无法全额执行经济处罚的，可以按照有关规定，从责任人未兑现的绩效或延期支付奖金中进行扣减
D. D.对于已退休的人员，在退休前或者退休后有违规行为，可以对其进行调查和责任认定，并提出处理意见
解析： 根据《关于印发中信银行员工违规行为处理办法》[5.0版，2021年]，正确描述如下： A. 对于已调离本行的人员，在调离前有违规行为的，应当做出责任认定，并按照监管规定报送监管机构。 B. 对于离职后仍在银行业保险业任职的，应当将责任认定结果及拟处理意见移交其现所在单位。 C. 对于拟调离或已离职的责任人，无法全额执行经济处罚的，可以按照有关规定，从责任人未兑现的绩效或延期支付奖金中进行扣减。 D. 对于已退休的人员，在退休前或者退休后有违规行为，可以对其进行调查和责任认定，并提出处理意见。 因此，选项ABCD都是根据该办法的正确描述。
