答案:部门负责人
答案:部门负责人
A. A.姓名
B. B.证件类型
C. C.证件号码
D. D.账号
解析:的答案是BC。根据《中信银行反洗钱名单监控管理办法》,我行名单监控规则为优先比对监控对象的B.证件类型和C.证件号码。这意味着在进行反洗钱名单监控时,首先要比对监控对象的证件类型和证件号码,以确保符合反洗钱规定。
解析:2月23日,A支行(非二级分行营业部)柜员小张向支行重空库申领现金支票1本。日终,支行两名重空管库员打印重空大库明细,对支行重空库中的现金支票实物进行盘点,对于当日未发生变动的重空,管库员将实物明细与上一日的重空大库明细进行核对无误后,双人签字并注明核对结果后,将重空明细入支行三碰库保管。() A.正确 B.错误 答案:B 答案为错误(B)。根据题目描述,柜员小张向支行重空库申领了1本现金支票。日终时,两名重空管库员需要打印重空大库明细,并对支行重空库中的现金支票实物进行盘点。对于当日未发生变动的重空,管库员应将实物明细与上一日的重空大库明细进行核对无误后,然后双人签字并注明核对
A. A.2021.4.8 16:00在三一大道支行柜面办理
B. B.2021.4.8 17:00在手机银行办理
C. C.2021.4.9 10:00拨打95558客户办理
D. D.2021.4.9 11:00在长沙分行营业部柜面由原柜员办理
解析:1.提供次日转账方式选择,资金先扣至"26403待汇出境内汇款"子目,次日中午12点自动转入收款人账户。
2.次日中午12点前,客户可向交易行申请转账撤销,原交易柜员应使用“01345 冲账”交易办理。
A. A.配合调查,如实说明本人违规事实的
B. B.案件防控中对案件责任人员可以从轻或减轻处理的情形
C. C.已按规章制度和操作流程审慎操作,但现有技术条件无法预测、认知或避免缺陷、风险发生的
D. D.主动赔偿因违规行为给本行造成的经济损失的
解析: 根据《关于印发中信银行员工违规行为处理办法》[5.0版,2021年],可以从轻或减轻给予处理的情形如下: A. 配合调查,如实说明本人违规事实。 B. 案件防控中对案件责任人员可以从轻或减轻处理的情形。 C. 已按规章制度和操作流程审慎操作,但现有技术条件无法预测、认知或避免缺陷、风险发生。 D. 主动赔偿因违规行为给本行造成的经济损失。 因此,选项ABD都是可以从轻或减轻给予处理的情形。
A. A.扫描作废印鉴卡的影像,作废印鉴卡上需经办柜员及会计经理签字并注明作废的理由
B. B.印鉴卡上注明的作废理由需与01318录入系统的理由一致,且作废原因应属实合理
C. C.作废印鉴卡需剪角加盖“作废”章
D. D.排查客户开户或后续支付情况是否存在异常
解析:题目解析 这道题目是关于提交01318印鉴卡收回/作废交易时需要进行的操作。根据选项内容,正确的答案是ABC。理由如下: A选项:扫描作废印鉴卡的影像,并在作废印鉴卡上经办柜员和会计经理签字,并注明作废的理由,这些操作是必要的。 B选项:印鉴卡上注明的作废理由需要与01318录入系统的理由一致,并且作废原因应属实合理。 C选项:作废印鉴卡需要剪角加盖“作废”章,这是作废的标识。 D选项没有提到客户开户或后续支付情况,所以不是必要的操作。
A. A.重新发送大额支付查询书要求对方银行回复
B. B.通过电话等方式提请对方银行及时、规范进行查复,补充遗漏信息
C. C.默认核对一致对账相符,无需重复联系中国银行
D. D.将数据累积到下个月再发送查询书至中国银行
解析:的答案是AB。当发送大额支付查询书进行主动对账时,如果中国银行超期未回复或回复内容无法满足对账需要,我行应采取以下正确举措:A.重新发送大额支付查询书要求对方银行回复,以确保及时获取回复;B.通过电话等方式提请对方银行及时、规范进行查复,补充遗漏信息。