8.单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,基金管理人的外理方式有( )
A. I、II、III
B. I、III
C. I、II
D. II、III
I. 部分延期赎回
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25.下列选项中,不属于另类投资优点的是( )。
A. 另类投资信息透明度较高
B. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化
C. 另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性
D. 另类投资可以分散风险
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26.以下指标中,可以反映股票基金风险的是( )。
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. II
D. I、II、III
I. 持股集中度
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24.基金托管人的信息披露义务主要涉及以下哪些环节? ( )
A. 基金资产保管、会计核算、净值复核、出具法律意见书
B. 基金资产保管、代理清算交割、会计核算、净值复核和投资运作监督
C. 基金资产保管、基金销售、会计核算、投资运作监督
D. 代理清算交割、会计核算、更新招募说明书、投资运作监督
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72.关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )
A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万元
B. 控股股东不得为自然人
C. 主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第大股东
D. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年
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70.某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在( )
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 信息披露合规性风险
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136.关于做市商和经纪人,以下表述正确的是( ).
A. 二者都直接参与到交易中
B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. 二者的利润来源相同
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23.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
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37.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,"XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是 ( )。
A. 向客户推介“XX宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
B. 根据历史业绩,向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款
C. 向客户宣传该行最新的保本理财产品“XX宝”销售火爆,资金使用方便灵活
D. 向在该行办理存款的客户宣传“XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
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27.关于可赎回债券和可回售债券,以下表述正确的是( )。
A. 与其他属性相同但没有回售条款的债券相比,可回售债券的利率更高
B. 可赎回条款是债券投资者的权利
C. 可赎回条款不利于债券发行人
D. 可回售条款降低了债券投资者的风险
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