148.关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是( )
A. 最近一年没有违法记录
B. 主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于1000万元人民币
C. 主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币
D. 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%
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58.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是( )
A. II、IV
B. I、IV
C. III、IV
D. II、III
E. T
F. 采用金额申购、份额赎回的方式II
I. 场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式
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107.在基金退出其持有的已上市公司股票的过程中,以下属于操纵市场违法行为的是( )
A. I、II
B. III
C. II、III
D. I、II、III
I. 投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
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48.某基金管理公司对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )
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90.关于非公开募集基金的募集,以下表述正确的是( )。
A. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
C. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
D. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
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70.某基金公司对所管理的基金进行持续营销,在其微信公众号发布了题为“今年以来收益率超20%”的营销文案目未载明历史业绩。该表述存在( )
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 信息披露合规性风险
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7.相对于寿险公司,财险公司吸纳的保费投资期限 ( ),并且赔偿额度风险 ( ),因此财险公司通常将保费投资于( ) 风险的资产。
A. 较短,较小,高.
B. 较长,较大,高
C. 较短,较大,低
D. 较长,较小,低
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138.小李购买了100股A上市公司的普通股,关于他所持有的普通股的权利,以下表述错误的是( ).
A. 在公司支付债息和优先股股息后,参与股利分配
B. 公司有盈利时,享有约定的固定股息率的权利
C. 公司破产清算时,享有剩余财产分配权
D. 公司召开股东大会时,享有表决权
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10.衡量货币市场基金的风险指标主要有( )
A. 投资组合平均剩余期限、平均剩余存续期、浮动利率债券投资情况
B. 投资组合平均剩余期限和行业投资集中度
C. 久期、β系数和投资对象的信用评级
D. 投资组合的β系数、平均剩余存续期、融资回购比例
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95.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )
A. II.IV
B. II、III
C. I、II、III
D. III、IV
I. IV
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