28.与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.

A. 无法确定

B. 等于5年

C. 大于5年

D. 小于5年

A. 企业原大股东失去控股地位

B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. 企业未能在约定时间前实现IPO上市

D. 企业高管发生严重违反约定的事件

A. 双方可以协商确定利息的归属

B. 归资金融入方所有

C. 归资金融出方所有

D. 归逆回购方所有

A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

D. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

A. 基金管理人和托管人应协商承担赔偿责任的比例

B. 基金管理人和托管人依据法律规定和合同约定承担相应赔偿责任

C. 基金管理人和托管人因共同行为给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当承担连带赔偿责任

D. 基金管理人和托管人在履行各自职责的过程中给基金财产或者基金投资者造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任

A. 员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式

E. D.II、III、IV(浅浅记下)104.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( A )。

F. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式

G. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权

H. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意

I. 为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本

A. 审定公司投资管理制度和业务流程

B. 审核并执行投资组合交易指令

C. 决定投资策略

D. 确定不同管理级别的操作权限

A. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

B. 服从所在基金管理机构上级领导的各项要求

C. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

D. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产

A. 另类投资信息透明度较高

B. 将另类投资纳入投资组合,可以实现投资组合多元化

C. 另类投资产品大多数具有“抗通胀”特性

D. 另类投资可以分散风险

A. I、II、III

B. I、II、III、IV

C. II、III

D. I、II

I. 某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票