45.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法,不符合法律法规有关规定的是 ( )。

A. 基金管理人

B. 基金注册登记机构

C. 基金托管人

D. 基金销售机构

A. 零息债券

B. 结构化债券

C. 通货膨胀联结债券

D. 可赎回债券

A. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩

B. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性

C. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识

D. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设

A. 二者都直接参与到交易中

B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. 二者的利润来源相同

A. 企业原大股东失去控股地位

B. 企业在根据估值条款约定的业绩考核截止日归母净利润达到了业绩承诺,但拒绝对未来三年的业绩进行新的业绩承诺

C. 企业未能在约定时间前实现IPO上市

D. 企业高管发生严重违反约定的事件

A. 对面临高税率的个人和机构投资者来说,避税和税收递延将对投资决策起很重要的作用

B. 如果资产能够在短时间内以合理的价格迅速变现,需要支付的成本较低,则该资产的流动性较低

C. 投资者在生命周期中所处的阶段可能会给投资者的投资选择带来限制

D. 投资期限的长短影响投资者的风险容忍度以及对流动性的要求

A. 长期的、具有低流动性的低风险证券

B. 长期的、具有高流动性的无风险证券

C. 短期的、具有低流动性的无风险证券

D. 短期的、具有高流动性的低风险证券

A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

B. 从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

C. 从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

D. 基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

A. 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告

B. 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息

C. 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告

D. 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供

A. I、III、IV

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、IV

I. 社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养