114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )
A. I、II、III、IV
B. II、III
C. I、II
D. I、II、III
I. 某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
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49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( )
A. 21.1%
B. 11.1%
C. -11%
D. -7.27%
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52.关于提高基金职业道德素养的途径,以下表述正确的是( )。
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、IV
I. 社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养
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97.基金从业人员在开展基金募集业务过程中的做法,不符合法律法规有关规定的是( )
A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. II、III
D. I、II、III、IV
I. 向公司VIP客户承诺基金年化收益20%
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34.关于股票基本面分析和技术分析,以下表述错误的是( )。
A. 技术分析不仅关心证券市场本身的变化,也会考虑基本面因素
B. 基本面分析主要研究宏观经济、行业状况和公司价值等因素
C. 基本面分析的核心在于公司未来的经营业绩和盈利水平
D. 技术分析主要研究股价、成交量、图形走势、涨跌幅等因素
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135.以下基金从业人员的行为,不符合忠诚尽责职业道德规范要求的是( ).
A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求
B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
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64.2017年10月16日(周一),某开放式基金估值表中的明细项目如下:银行存款10,000万元,股票市值150,000万元,应收股利1,000万元,预提审计费用200万元,应付交易费用400万元,应付证券清算款2,400万元,基金份额为100,000万份。当日该基金资产份额净值是( )元。
A. 1.60
B. 1.62
C. 1.55
D. 1.58
解析：解析:该基金的总资产为: 10000+150000+1000=161000 (万元),该基金的总负债为: 200 + 400 + 2400= 3000 (万元),基金资产净值=总资产-总负债= 161000 -3000=158000 (万元),基金单位资产净值=基金资产净值/基金单位总份额=158000/100000=1.58 (元)。
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43.某公募基金管理公司旗下有股票型、混合型、货币型基金三类基金,某个人投资者在该公司的风险承受能力测评为最低类别的普通投资者。基于以上信息,以下说法正确的是( ).
A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
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83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
A. 买空交易
B. 现货交易
C. 期货交易
D. 卖空交易
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72.关于公开募集基金管理公司的股东,以下表述正确的是( )
A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万元
B. 控股股东不得为自然人
C. 主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第大股东
D. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年
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