126.以下属于基金经理职责的是( ).
A. 审定公司投资管理制度和业务流程
B. 审核并执行投资组合交易指令
C. 决定投资策略
D. 确定不同管理级别的操作权限
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114.下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )
A. I、II、III、IV
B. II、III
C. I、II
D. I、II、III
I. 某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
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38.申请募集公募基金时,关于拟任基金管理人、基金托管人需具备的条件,以下说法正确的包括( )
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. II、IV
D. I、II、IV
I. 拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行
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143.某私募基金银行存款100万元,股票投资20万元,基金投资40万元,已计提管理费2,3万元、托管费0.8万元、业绩报酬5万元,假设该基金资产不包含其他项目,该基金当日总资产与总负债分别为 ( )
A. 60万元,8.1万元
B. 60万元,3.1万元
C. 160万元,8.1万元
D. 160万元,3.1万元
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85.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。
A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B. 告知可能影响投资人利益的重要情况
C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
D. 投资者适当性匹配意见
E. D.投资者适当性匹配意见
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47.下列行为中,不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是( )。
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. I、III、IV
D. I、II、IV
I. 基金销售人员分发的基金宣传推介材料应全面、准确,可根据不同类型的客户自行制作或修改
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13.关于不动产投资的含义和特点,以下表述错误的是( )
A. 直接的不动产投资流动性较差,通常表现为若要快速转售,投资者往往要承担较大折价损失
B. 不动产投资是指投资者直接出资购买商业房地产,用于出租获取租金收益或等待增值之后出售获取增值收益
C. 不动产投资具有异质性,这使得不动产估值具有一定的难度
D. 直接的不动产投资金额大且难以拆分,这意味着该项投资可能会占据到一个投资组合的很大比例
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32.进行基金业绩评价不能仅看回报率,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑的因素是( )。
A. 基金经理从业年限
B. 基金公司资产管理规模
C. 基金公司股权稳定性
D. 基金规模
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28.与普通债券相比,( )不是可转换债券的特有要素.
A. 转换价格
B. 转换期限
C. 票面利率
D. 标的股票
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36.净额结算又分为双边净额结算和 ( )。
A. 货银对付
B. 单边净额结算
C. 多边净额结算
D. 共同对手方净额结算
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