A、 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
B、 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
C、 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D、 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
答案：A
A、 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
B、 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
C、 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D、 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
答案：A
A. 基金管理人
B. 基金注册登记机构
C. 基金托管人
D. 基金销售机构
A. 与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
B. 股票基金以追求长期的资本增值为目标
C. 股票基金是应对通货膨胀的有效手段
D. 股票基金可满足投资者现金管理的需要
A. 1.222元,9,800份
B. 1.220元,10,000份
C. 1.202元,10,000份
D. 1.022元,10,000份
解析：解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后单位基金净值= 1.222 - 0.02 = 1.202 (元) , 小李所持有的份额依旧为10000份。
A. 11.1%
B. -11%
C. -7.27%
D. 21.1%
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III
I. 基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
解析：解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
A. I、II、III、IV
B. I、II
C. II
D. I、II、III
I. 持股集中度
A. 基金的执行事务合伙人委派代表
B. 基金的执行事务合伙人
C. 基金的有限合伙人
D. 基金的托管人
E. D.I、II、IV(浅浅记下)111.关于基金清算,以下表述错误的是( B )。
F. A.清理基金财产时,清算主体应当编制基金资产负债表等财务报表,然后制定分配方案
G. B.公司制股权投资基金的清算由清算组负责,合伙制股权投资基金和信托(契约)型股权投资基金的清算由清算人负责
H. C.若合伙制股权投资基金存续期届满,尚有投资项目未退出,可由合伙人大会决定基金是否进入清算
I. 承担基金估值的主要责任
解析：解析:(1)公司型基金的清算由清算组负责;(2)合伙型基金的清算由清算人负责;(3)信托(契约)型基金的清算由清算小组负责(浅浅记下)112.合伙型股权投资基金募集完成后的基金财产,管理使用的主体是( B )。
A. I、II、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、III
D. I、II、IV
I. 认购成功的确认流程不同
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 信息披露合规性风险
A. 申购ETF需要用现金向基金公司购买人
B. ETF本质上是一种指数基金
C. 中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易
D. ETF赎回时得到的是一篮子股票
