54.关于流动性,以下表述错误的是( )
A. 流动性是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度
B. 如果没有预期的变现需求,投资者可以适当降低流动性要求
C. 投资者投资于流动性越高的资产,可以得到更高的预期收益
D. 流动性高是指资产能够在短时间内以合理价格迅速变现,而不需要支付较高的成本
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37.某银行网点宣传该行T+0产品”XX宝”,"XX宝”对接某只货币市场基金,以下做法合规的是 ( )。
A. 向客户推介“XX宝”灵活便捷,并说明由于对接货币市场基金,可能由于垫资额度产生赎回资金不能实时到账
B. 根据历史业绩,向客户宣传”XX宝”收益率高于3.50%,大幅高于活期存款
C. 向客户宣传该行最新的保本理财产品“XX宝”销售火爆,资金使用方便灵活
D. 向在该行办理存款的客户宣传“XX宝”和定期存款一样,且收益有时更好,是定期存款的替代品
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56.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. I II、IV
I. 证券交易过度活跃
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85.基金管理人应诚实守信,向投资人履行告知义务,基金管理人告知的内容不包括( )。
A. 揭示市场风险、信用风险、流动性风险等投资风险
B. 告知可能影响投资人利益的重要情况
C. 因基金经理的投资管理能力对基金业绩影响重大,告知对相关基金经理的考核政策
D. 投资者适当性匹配意见
E. D.投资者适当性匹配意见
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9.以下不属于证券投资基金会计核算内容的是( )
A. 基金管理公司的费用支出核算
B. 基金持有证券的权益核算
C. 基金申购与赎回核算
D. 基金资产估值核算
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115.基金管理公司的投研人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,正确的做法是( )。
A. 研究人员根据获得的未公开信息编写专业的研究报告
B. 基金经理需及时根据投资总监的要求调整投资指令
C. 基金经理在投资授权范围内自主决策,授权范围内自主决策不受外界各种因素干扰
D. 研究人员可根据基金经理的投资需求调整投资分析和建议结论
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76.X年X月X日,某基金公告进行利润分配,每10份分配0.2元。权益登记日(同除息日)小李持有该基金10,000份,选择现金分红。当日未除息前的单位净值为1.222元,除息后该基金单位净值和小李持有份额分别是( )
A. 1.222元,9,800份
B. 1.220元,10,000份
C. 1.202元,10,000份
D. 1.022元,10,000份
解析:解析:在基金投资者选择现金分红的方式时,其所拥有的基金份额并不发生改变,在这样的情况下,基金分红有大量的现金流出,基金的资产规模会发生改变。该基金每十份分配0.2元,即每份分配0.02元,除息后单位基金净值= 1.222 - 0.02 = 1.202 (元) , 小李所持有的份额依旧为10000份。
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21.A基金当日资产净值为105亿元,前一日资产净值是100亿元,年管理费率1.5%,年托管费率0.25%,当年天数365天,则当天计提的基金管理费和基金托管费为 ( )万元
A. 43和7.2
B. 40和6.66
C. 41和6.85
D. 42和7
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46.基金管理人的从业人员在债券市场中通过“代持养券”进行利益输送,属( )。
A. 流动性风险
B. 市场风险
C. 道德风险
D. 信用风险
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120.下列属于股票型、债券型开放式基金申购赎回原则的是( )。
A. I、III
B. II、IV
C. II、III
D. I、IV
I. 份额申购、份额赎回原则
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