83.某投资者通过借入所在证券公司资金购买有价证券的交易方式为( )。
A. 买空交易
B. 现货交易
C. 期货交易
D. 卖空交易
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139.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元。该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( ) .
A. 11.1%
B. -11%
C. -7.27%
D. 21.1%
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98.基金从业人员甲的下列行为中,不符合基金从业人员职业道德规范要求的是( )
A. I、II
B. I、II、III
C. I、III
D. II、III
I. 甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
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121.关于ETF份额的场内申购和赎回,以下表述正确的是 ( )。
A. I、IV
B. III、IV
C. II、III
D. II、IV
E. T
F. 采用金额申购、份额赎回的方式II
I. 场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式
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150.证券投资基金实行利益共享风险共担的原则,这里的“利益共享,风险共担”是指( )
A. 投资者和管理人共同承担
B. 所有参与主体共同承担
C. 托管人承担
D. 如果一只证券投资基金出现投资损失,该风险由基金投资者共同承担。
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11.关于期货合约和远期合约的区别,以下表述正确的是( )
A. 期货合约和远期合约都以场外交易为主
B. 期货合约和远期合约都是标准化合约
C. 期货合约比远期合约的实物交割比例低
D. 期货合约和远期合约都具有较高的信用风险
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93.关于股票基金在投资组合中的作用,以下表述错误的是( )。
A. 与其他类型基金相比,股票基金的风险较高,预期收益也较高
B. 股票基金以追求长期的资本增值为目标
C. 股票基金是应对通货膨胀的有效手段
D. 股票基金可满足投资者现金管理的需要
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95.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )
A. II.IV
B. II、III
C. I、II、III
D. III、IV
I. IV
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30.根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于基金托管人的职责,以下表述错误的是( )。
A. 编制基金财务会计报告
B. 安全保管基金财产
C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
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141.张三是某私募基金管理人的基金经理,管理着三只私募基金,以下行为不符合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是( ).
A. 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B. 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C. 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D. 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
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