148.关于公募基金管理公司主要股东的条件,以下描述正确的是( )
A. 最近一年没有违法记录
B. 主要股东为自然人的,个人金融资产不得低于1000万元人民币
C. 主要股东为法人或者其他组织的,净资产不得低于2亿元人民币
D. 主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%
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56.下列选项中,会带来跨境投资估值风险的是( )
A. II、III、IV
B. I、II、III
C. I、III、IV
D. I II、IV
I. 证券交易过度活跃
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80.关于基金的业绩评价,以下表述错误的是( )
A. 场外货币市场基金和场内市场货币基金,基金业绩不具备可比性
B. 黄金主题基金和军工主题基金,基金业绩不具备可比性
C. 偏股型混合基金和偏债型混合基金,基金业绩不具备可比性
D. 大盘风格股票基金和小盘风格股票基金,基金业绩不具备可比性
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86.宋先生赎回B基金10000份基金单位,赎回当日基金份额净值为1.350元,赎回费率为0.5%,宋先生赎回时总计付出赎回费为( )元。
A. 50
B. 67.5
C. 64.25
D. 67.15
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49.某基金在2015年1月1日单位净值为1.1元,2015年12月31日单位净值为1.02元。其中在2015年8月30日该基金每份额派发红利0.2元该基金在2015年8月29日(除息前一天)的单位净值为1.21元,则该基金在2015年全年的加权收益率为( )
A. 21.1%
B. 11.1%
C. -11%
D. -7.27%
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23.关于公募基金的募集,基金管理人需要在收到注册文件之日起( )个月内进行基金份额的发售。
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146.下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是( )。
A. 历史会重演
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 股票的市场价格围绕其内在价值波动
D. 股价具有趋势性运动规律
解析：解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。
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91.下列行为中,构成不正当竞争的是( )。
A. II、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、IV
I. 基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品
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65.关于交易成本,以下表述错误的是( )。
A. 证券交易过程中的经手费、监管费、印花税等是显性成本
B. 显性成本可以事先确定,包含佣金、税费、交易所规费三部分
C. 冲击成本是购买流动性的成本,可以精确计量
D. 隐性成本包含买卖价差、冲击成本、机会成本、对冲费用等
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95.基金管理人对其投资管理活动进行自查,以下哪些行为违反了客户利益优先的要求? ( )
A. II.IV
B. II、III
C. I、II、III
D. III、IV
I. IV
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