A、 I、III
B、 II、IV
C、 II、III
D、 I、IV
I、 份额申购、份额赎回原则
答案：D
A、 I、III
B、 II、IV
C、 II、III
D、 I、IV
I、 份额申购、份额赎回原则
答案：D
A. 二者都直接参与到交易中
B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. 二者的利润来源相同
A. 申购ETF需要用现金向基金公司购买人
B. ETF本质上是一种指数基金
C. 中小投资者-般不参与ETF的一级市场交易
D. ETF赎回时得到的是一篮子股票
A. II、IV
B. I、IV
C. III、IV
D. II、III
E. T
F. 采用金额申购、份额赎回的方式II
I. 场内申购和赎回ETF采用份额申购、金额赎回的方式
A. 资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况
B. 财务报表按照财务会计准则定期编制,用以显示企业实际的财务状况和经营业绩优劣
C. 所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润等科目构成
D. 利润表反映特定时点企业的总体经营成果,揭示企业获取利润的能力和经营趋势
A. 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
B. 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C. 基金职业道德规范包含守法合规、 诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
D. 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
A. 员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式
B. 除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
C. 有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意
D. 并购退出、回购退出和清算退出都是协议转让退出的主要方式
E. D.II、III、IV(浅浅记下)104.关于未上市企业股权的非公开协议转让,以下表述正确的是( A )。
F. A.员工收购(EBO) 是回购退出的一种方式
G. B.除公司章程另有约定外,股份有限公司只能对内部转让股权
H. C.有限责任公司股权的外部转让,除公司章程另有约定外,需经全部其他股东同意
I. 为了维护基金业绩表现,在基金估值报告中将某已经实际停止经营且处于失联状态的被投资企业的估值记为基金对该企业的投资成本
A. 无法确定
B. 等于5年
C. 大于5年
D. 小于5年
A. 1.635, 5000
B. 1.630, 500
C. 1.585, 500
D. 1.135,5000
解析：解析:基金份额净值=(1.635×10000-10000÷10×0.5)÷10000=1.585,该投资者可分得现金股利=10000÷10×0.5=500(元)。
A. 该投资者只能申购该公司旗下的货币型基金,不能申购该公司旗下的其他类型基金
B. 该投资者可以申购该公司旗下股票型基金,但要做好风险提示和录音录像留痕
C. 该投资者可以申购该公司旗下混合型基金,但投资者必须先签署风险承受能力与产品风险不匹配的确认书
D. 该公司销售人员应该不断提高服务水平,尽量向该投资者介绍公司旗下的不同基金产品
