A、 审定公司投资管理制度和业务流程
B、 审核并执行投资组合交易指令
C、 决定投资策略
D、 确定不同管理级别的操作权限
答案:C
A、 审定公司投资管理制度和业务流程
B、 审核并执行投资组合交易指令
C、 决定投资策略
D、 确定不同管理级别的操作权限
答案:C
A. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新
B. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略
C. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要
D. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量
A. 服从所在基金管理机构,上级领导的各项要求
B. 不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
C. 不侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产
D. 不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动
A. 被依法取消基金管理资格
B. 基金管理人连续三年亏损
C. 被依法撤销或者被依法宣告破产
D. 被基金份额持有人大会解任
A. I、II
B. I、II、III
C. I、III
D. II、III
I. 甲发现同事利用内幕信息进行交易,甲立即向监管机构报告
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、IV
I. 社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养
A. 相对于优先股,普通股具有较高风险的特征
B. 优先股在分配股利和清算时,对公司资产的剩余索取权优先于普通股
C. 相对于普通股,优先股承担风险较低,公司盈利多时,优先股获利更多
D. 相对于优先股,普通股具有较高的潜在收益率
解析:解析:优先股在分配股利和清算时剩余财产的索取权优先于普通股,因而风险较低。然而,优先股的收益也因此被限定为固定的股息收益,当公司盈利多时,相比普通股而言,优先股获利更少。
A. II、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、IV
I. 基金管理人C为庆祝公司成立十周年,邀请部分投资者参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品
A. II、III、IV
B. I、III、IV
C. II、III
D. I、II、III、IV
I. 向公司VIP客户承诺基金年化收益20%
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III
I. 基金管理人员工在对某被投已上市公司C进行投后管理过程中,听说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
解析:解析:内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为:(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。
A. II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、IV
I. 拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行