A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D、 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
答案：A
解析：解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。
A、 某基金销售助理发现销售人员向客户推荐高于其风险承受能力的产品,该助理立即向公司合规部门进行了报告
B、 某基金公司员工接到监管机构工作人员电话,监管机构工作人员说其正在进行个人课题研究,请公司配合提供公司旗下基金投资交易信息,该员工根据要求提供了信息
C、 某基金公司直销柜台人员发现销售人员模仿客户签字填写了赎回申请,该直销柜台人员接受该申请并录入系统,之后向督察长进行了报告
D、 某记者在撰写相关稿件时,要求某基金经理提供其管理产品的投资交易信息,该基金经理按要求提供
答案：A
解析：解析:基金投资交易信息属于保密信息,在合法合规的前提下,无论是监管机构人员还是媒体记者都不能向其提供,B、D违错误,直接柜台人员发现销售人员规操作,应该直接拒绝,同时向上级主管或部门报告,C错误。
A. 份额申购、份额赎回
B. 金额申购、份额赎回
C. 金额申购、金额赎回
D. 份额申购、金额赎回
A. 历史会重演
B. 市场行为涵盖一切信息
C. 股票的市场价格围绕其内在价值波动
D. 股价具有趋势性运动规律
解析：解析:技术分析的三项假定分别是:(1)市场行为涵盖一切信息。(2)股价具有趋势性运动规律,股票价格沿趋势运动。(3)历史会重演。
A. 城投债、限售股
B. 公司债、票据
C. 现金、定期分红蓝筹股
D. 基金、国债期货
A. 主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等,投资机构应重点关注财务报表的真实性
B. 主要管理指标包括公司战路与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等
C. 主要经营指标包括收入、净利润、增长率等,公司企业价值与这些指标高度负相关
D. 投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展
A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. II、III
D. I、II
I. 某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
A. I、II
B. III
C. II、III
D. I、II、III
I. 投资经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票
A. 基金管理人可以在知名财经网站的实名论坛上向非特定对象推介基金产品
B. 基金管理人可采取在地方媒体 (电视或电台等方式)推介基金产品,但不可在国家级媒体推介
C. 基金管理人可通过设置特定对象确定程序的渠道进行基金的非公开推介
D. 基金管理人可采取线下投资者见面会的方式向非特定对象推介基金产品
A. 30
B. 15
C. 20
D. 25
A. 内在价值法是按照未来现金流贴现对公司的内在价值进行评估
B. 股利贴现模型、股权资本自由现金流贴现模型、自由现金流贴现模型都属于内在价值法
C. 一般情况下,内在价值等于股票当前价格
D. 贴现模型的选择要与获得的现金流相对应
A. 被依法取消基金管理资格
B. 基金管理人连续三年亏损
C. 被依法撤销或者被依法宣告破产
D. 被基金份额持有人大会解任
