A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B、 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
A、 张三在个人账户证券交易前进行合规申报,并依照相关合规指示开展交易
B、 张三的哥哥是A上市公司董秘,A公司已披露年报,利润大幅增加、超市场预期,张三在年报披露后大量买入A公司股票
C、 张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前,就是否属于关联交易征询合规部门意见
D、 张三按照三只私募基金的成立时间先后顺序依次下达买入某一股票的指令
答案：D
A. 份额申购、份额赎回
B. 金额申购、份额赎回
C. 金额申购、金额赎回
D. 份额申购、金额赎回
A. II、III
B. I、IV
C. II、IV
D. I、III
I. 乙公司提供非公开信息时,甲银行对信息的适当性实施尽职甄别
A. I、II、III、IV
B. II、III、IV
C. I、II、III
D. I、II、IV
I. 认购成功的确认流程不同
A. 买空交易
B. 现货交易
C. 期货交易
D. 卖空交易
A. I、II、III、IV
B. II、III
C. I、II
D. I、II、III
I. 某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. I、IV
I. 社会各界的舆论监督会使从业人员受挫,不利于提高基金职业道德素养
A. 基金管理公司的费用支出核算
B. 基金持有证券的权益核算
C. 基金申购与赎回核算
D. 基金资产估值核算
A. 编制基金财务会计报告
B. 安全保管基金财产
C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料
A. 12.5%
B. 10%
C. 18.75%
D. 15%
A. I、II、III
B. I.II
C. I、II、III、IV
D. I、II、IV
I. II
