A、 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
B、 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C、 基金职业道德规范包含守法合规、 诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
D、 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
答案：D
A、 基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施,具备了近似于法律的规范结构
B、 加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质
C、 基金职业道德规范包含守法合规、 诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容
D、 基金职业道德规范和法律规范一样,具有完整的规范结构和有保证的约束力
答案：D
A. 双方可以协商确定利息的归属
B. 归资金融入方所有
C. 归资金融出方所有
D. 归逆回购方所有
A. 二者都直接参与到交易中
B. 二者有时可以共同完成证券交易
C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者
D. 二者的利润来源相同
A. 基金托管人
B. 企业
C. 基金管理人
D. 证券投资基金
A. 基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析该产品全部历史业绩
B. 基金从业人员在进行投资分析时,应保持独立性与客观性
C. 基金从业人员应牢固树立风险控制意识
D. 基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
A. II、IV
B. I、II、III
C. II、III、IV
D. I、II、IV
I. 拟任基金托管人必须为具有基金托管资格的商业银行
A. 公司客户申赎记录
B. 公司产品开发计划
C. 拟投资上市公司已公布的年报
D. 公司投资标的备选库
A. 做市商应对市场上所有债券进行报价
B. 做市商作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易
C. 做市商在银行间债券市场上以自有资金和债券与投资者进行交易
D. 做市商向投资者进行单向报价
A. III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II、IV
D. II、III、IV
I. 季度报告
A. 60万元,8.1万元
B. 60万元,3.1万元
C. 160万元,8.1万元
D. 160万元,3.1万元
A. 销售合规性风险
B. 投资合规性风险
C. 反洗钱合规性风险
D. 信息披露合规性风险
