146.下列选项中,不属于技术分析的三项假定的是( )。

A. 转换价格

B. 转换期限

C. 票面利率

D. 标的股票

A. 通常情况下,股票是一种高风险、高收益的投资品种,价格波动性较大

B. 股票是直接投资工具,筹集的资金主要投资于实业领域

C. 基金反映的是一种所有权关系,是一种所有权凭证

D. 基金的投资收益和风险取决于基金种类和投资对象

A. 二者都直接参与到交易中

B. 二者有时可以共同完成证券交易

C. 报价驱动市场的做市商和指令驱动市场的经纪人都是市场流动性的主要提供者和维持者

D. 二者的利润来源相同

A. 编制基金财务会计报告

B. 安全保管基金财产

C. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

D. 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关材料

A. 基金属于直接投资工具,银行储蓄属于间接投资工具

B. 从风险特性上看,投资基金的风险比银行储蓄要高

C. 从变现能力上判断,基金的变现能力比传统保险产品强

D. 基金是一种投资工具,而保险的主要功能是保障

A. 股东为自然人的,个人金融资产不得低于3000万元

B. 控股股东不得为自然人

C. 主要股东是指持有基金管理公司25%以上股权的股东,如任一股东持股均未达25%的,则主要股东为持有5%以上股权的第大股东

D. 主要股东为机构的,在境内外从事资产管理行业的经验不得少于10年

A. II、III

B. I、II、III

C. I、II

D. III

I. 基金经理丙在上午11点20分左右,看到海外媒体突发报道,随即以跌停板价格大幅挂单卖出其认为存在利空的上市公司G股票

A. 12.5%

B. 10%

C. 18.75%

D. 15%

A. 为推介基金公开出版的资料

B. 推介基金的群发短信

C. 营业网点发布的基金宣传单

D. 指定媒体发布的基金分红公告

A. 建立交易对手信用评级制度,根据交易对手的资质、交易记录、信用记录和交收违约记录等因素对交易对手进行信用评级,并定期更新

B. 密切关注宏观经济指标和趋势、重大经济政策动向、重大市场行动,评估宏观因素变化可能给投资带来的系统性风险,定期监测投资组合的风险控制指标,提出应对策略

C. 制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适应投资组合日常运作需要

D. 关注投资组合风险调整后收益,可以采用夏普比率、特雷诺比率和詹森α等指标衡量