86.( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段
A. 基金职业道德教育
B. 对基金从业人员的在岗培训
C. 组织基金从业人员继续教育
D. 基金业协会的自律管理
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386.基金市场营销的()是指基金营销作为一种理财产品或服务,需要制度化、规范化的持续性服务的特性。
A. 服务性
B. 专业性
C. 持续性
D. 适用性
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448.基金管理人应建立电子信息数据的()和备份制度,重要数据应当()并且长期保存。
A. 即时保存;本地备份
B. 定期保存;异地备份
C. 即时保存;异地备份
D. 定期保存;本地备份
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242.下列有关投资者需求中流动性要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.流动性是指投资者在短期内以合理价格将资产变现的容易程度Ⅱ.流动性和收益之间往往呈现正向关系Ⅲ.为非预期变现需求做出预防性安排,有必要在投资组合中配置一定比例的流动性强的资产Ⅳ.流动性和税收政策直接影响投资者的风险承受能力
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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143.下列哪项不是上市公司的再融资行为( )
A. 配股
B. 增发
C. 可转换债权
D. IPO
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95.( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A. 保守秘密
B. 廉洁公正
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎
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191.下列对于交易单位的说法中,正确的是()。Ⅰ.交易单位,又称合约规模Ⅱ.交易单位是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量Ⅲ.在交易时.只能以交易单位的整数倍进行买卖Ⅳ.当合约标的资产的市场规模、交易者的资金规模较大时,交易单位会比较小
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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376.寻找潜在客户的方法中,介绍法主要针对()群体
A. 潜在客户型
B. 陌生客户型
C. 直接客户型
D. 间接客户型
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261.般而言,进行资产配置主要考虑的因素有()。Ⅰ.影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素Ⅱ.影响各类资产的风险、收益情况以及相关关系的资本市场环境因素Ⅲ.资产流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题Ⅳ.投资期限Ⅴ.税收考虑
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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28.关于基金托管人职责描述,正确的是( )
A. I. II. III.
B. I. II.
C. II. III. IV.
D. I. II. III. IV.
I. II. III. IV.
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