411.依据《证券投资基金法》和()及其他法律法规的相关规定,基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理。
A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券投资基金销售管理办法》
D. 《证券投资基金运作管理办法》
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300.在经纪人市场上,经纪人的利润主要来源于( )。
A. 给投资者提供经纪经济业务的佣金。
B. 买卖证券的价差收益。
C. 办理投资业务收取的手续费。
D. 投资证券的投资所得。
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369.下列关于证券登记结算机构的说法中,错误的是()
A. 是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以营利为目的的法人
B. 必须经国务院证券监督管理机构批准设立
C. 机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务
D. 机构设会员大会、理事会和专门委员会
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46.关于系列资金,下列说法错误的是( )。
A. 多个资金共用一个资金合同子基金独立运作。
B. 具有简化管理。降低成本的特点。
C. 具有强大的扩张功能。
D. 是指80%以上的基金资产投资与其他资金份额的资金。
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353.下列关于基金份额发售的说法,错误的是()。
A. 基金份额的发售,由基金管理人负责办理
B. 应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C. 基金募集期间募集的资金应存入专门账户
D. 募集期限一般不得超过5个月
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255.()是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息,如证券的价格、交易量等。
A. 强有效市场
B. 弱有效市场
C. 半弱有效市场
D. 半强有效市场
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266.下列哪项不是跟踪误差产生的原因()
A. 复制误差
B. 现金留存
C. 各项费用
D. 被动投资
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430.()不属于管理层在经营管理中应遵守的原则
A. 展现良好的职业操守
B. 维护公司的独立性和完整性
C. 完善内部控制制度和流程
D. 公平对待股东和员工
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311.最大回撤不是测量投资组合在指定区间中()的回撤。Ⅰ.最高点到最低点Ⅱ.最低点到中点Ⅲ.中点到最高点Ⅳ.起点到终点
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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54.溢价套利会导致ETF总份额的( )
A. 扩大
B. 减少
C. 不变
D. 难以预测
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