A、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
A、 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
A. 客户至上原则
B. 效率第一原则
C. 有效沟通原则
D. 专业规范原则
A. 严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。维护基金投资人的利益,在没有风险的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
B. 不断提高公司经营管理和专业水平,提高对投资决策、经营管理中存在风险的警觉性,有效维护公司股东及基金投资者的利益。
C. 建立行之有效的风险控制制度,确保公司各项业务的顺利运行,确保基金资产和公司财产的安全完整,确保公司取得长期稳定的发展
D. 维护公司信誉,树立良好的公司形象,及时、高效地配合监管部门的工作。
A. 基金管理人是基金的投资顾问
B. 设有董事会
C. 自行经营与管理基金资产
D. 依据基金合同运营基金
A. 复制误差。
B. 指数调整。
C. 各项费用。
D. 现金留存
A. 超额收益。
B. 绝对收益。
C. 相对收益。
D. 部分收益。
A. 财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助
B. 通过财务报表分析,可以挖掘相关财务信息进而发现企业存在的问题或潜在的投资机会
C. 净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标
D. 现金流量结构可以反映企业的不同发展阶段
A. 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B. 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C. 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D. 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
A. 独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3
B. 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
C. 董事会审议公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
D. 董事会审议公司管理的基金的季度报告、半年度报告和年度报告事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
A. 0.65
B. 0.7
C. 0.6
D. 0.8
A. 半年以上
B. 一年以内
C. 1年以上
D. 3年以上
