244.( )通过销售保单募集大量保费,并需要将保费做适当的投资
A. 商业银行
B. 保险公司
C. 证券公司
D. 信托公司
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457.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是
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412.通过(),投资者可以随时随地获得包括投资常识、行情、开放式基金净值、投资者账户信息等信息服务,以及基金交易、基金资讯等服务。
A. 电话服务中心
B. 自动传真
C. 电子信箱
D. 互联网
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277.同一条无差异曲线上的投资组合对于投资者来说( )。
A. 具有相同效应。
B. 位于左端的投资组合效用低于右端的投资组合。
C. 位于左端的投资组合效用高于右端的投资组合。
D. 无法比较同一条无差异区线上投资组合的效用。
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100.( )是提高基金从业人员职业道德素养的基本手段。
A. 基金职业道德教育。
B. 对基金从业人员的在岗培训。
C. 组织基金从业人员继续教育。
D. 基金业协会的自律管理。
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263.CAPM模型解决的问题是( )
A. 投资者的行为选择问题
B. 风险资产的定价问题
C. 风险资产的风险决定问题
D. 资本市场的融资功能问题
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142.下列哪项不是可转换债权的基本要素( )
A. 标的股票
B. 股票价格
C. 转换价格
D. 转换期限
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375.以下关于证券公司代销基金的说法,不正确的是()
A. 证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选
B. 网点较多,便于传统客户交易买卖
C. 客户经理专业水平相对较高,服务也较好
D. 主营业务是股票经纪,拥有推动股票经纪客户向基金投资者转化的动力
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396.基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情况包括()。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息,扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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242.下列有关投资者需求中流动性要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.流动性是指投资者在短期内以合理价格将资产变现的容易程度Ⅱ.流动性和收益之间往往呈现正向关系Ⅲ.为非预期变现需求做出预防性安排,有必要在投资组合中配置一定比例的流动性强的资产Ⅳ.流动性和税收政策直接影响投资者的风险承受能力
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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