109.营运效率比率中主要比率包括()Ⅰ.存货周转率Ⅱ.应收票据周转率Ⅲ.应收账款周转率Ⅳ.总资产周转率
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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394.关于基金销售人员基本行为规范,下列说法中错误的是()
A. 基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
B. 基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意
C. 基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种
D. 基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为各自精细制作的材料
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90.关于道德与法律,说法正确的是( )
A. 在法律健全完善的社会,不需要道德
B. 由于道德不具备强制性,道德的社会功能不如法律
C. 在人类历史上,道德与法律同时产生
D. 道德与法律在内容上是交叉关系
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55.( )既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回,又可以在交易所(场内市场)进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。
A. 主动型基金
B. 上市开放式基金
C. 在岸基金
D. QDII基金
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10.在我国，可以从事资产管理业务的机构包括（）
A. 基金管理公司
B. 证券公司
C. 信托公司
D. 商业银行
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
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373.回购是银行间债券市场的交易品种,下列说法正确的是()。Ⅰ.回购分为质押式回购和买断式回购Ⅱ.买断式回购与质押式回购的主要区别在于标的券的所有权归属不同Ⅲ.首期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券自上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息Ⅳ.到期结算日应计利息是指买断式回购中,回购债券白上次付息日至首期结算日为止累计的按百元面值计算的债券发行人应付给债券持有人的利息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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426.基金管理公司治理中,()属于公司、股东、董事、管理层、员工要遵守的原则。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则;Ⅱ.公司独立运作原则;Ⅲ.制衡原则;Ⅳ.公司的统一性和完整性原则;Ⅴ.人员敬业原则
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
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429.以下关于独立董事制度的说法错误的是()。
A. 独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3
B. 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
C. 董事会审议公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
D. 董事会审议公司管理的基金的季度报告、半年度报告和年度报告事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
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110.对杜邦分析法的说法中,正确的是()Ⅰ.杜邦分析法的核心是净资产收益率Ⅱ.杜邦分析法侧重分析单一报告期内企业的经营状况,是对历史数据、以往业绩的评价,但不能反映企业的实际市场价值和发展前景Ⅲ.净资产收益率=销售利润率×净资产周转率×权益乘数Ⅳ.企业的盈利能力综合取决于企业的销售利润率、使用资产的效率和企业的财务杠杆
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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272.跟踪误差产生的原因不包括( )。
A. 复制误差。
B. 指数调整。
C. 各项费用。
D. 现金留存
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