406.对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其2后端申购(认购)费用。
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319.市场风险管理的主要措施不包括( )。
A. 密切关注宏观经济指标和趋势。
B. 关注投资组合的风险调整后收益。
C. 加强对重大投资的监测。
D. 进行流动性压力测试。
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298.假设某股票最高价格是20元。某投资者下达一项指令。当股票价格跌破18元时。全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是( )?
A. 限价买入指令。
B. 止损买入指令。
C. 止损卖出指令
D. 现价卖出指令。
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176.关于债券凸性,对于凸性为正的债券,收益率升高时,斜率是较小的()值;在其他特性相同时,投资者应选择凸性更()的债券进行投资。
A. 负;低
B. 正;高
C. 负;高
D. 正;低
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421.基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。
A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
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81.关于主动型基金和被动型基金的特征。下列说法正确的是( )?
A. 相比被动型基金,主动型基金通常费用更低廉。
B. 相比被动型基金,主动型基金通常更便于投资监控。
C. 跟踪指数的ETF是典型的追求超越市场业绩表现的资金。
D. 被动型基金一般不追求超越市场的业绩表现。
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75.根据债券的( )不同,可以将债券分为低等级债券高等级债券等。
A. 信用等级。
B. 债券发行者。
C. 债券到期日。
D. 投资风格。
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213.下列利用期货进行风险管理的论述中错误的是( )。
A. 可以利用外汇期货管理汇率风险。
B. 可以利用股指期货管理个股的财务危机风险。
C. 可以利用商品期货管理价格风险。
D. 可以利用利率期货管理利率风险。
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161.在国际金融市场上,()是被广泛采纳的基准利率。
A. 伦敦银行同业拆借利率
B. 美国联邦基准利率
C. 东京同业拆借利率
D. 欧元银行同业拆借利率
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374.下列选项中,采用托管人结算模式的托管资产类型的有()。Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.证券公司集合资产管理计划Ⅲ.证券公司单一客户资产管理计划Ⅳ.信托计划
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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