300.在经纪人市场上,经纪人的利润主要来源于( )。
A. 给投资者提供经纪经济业务的佣金。
B. 买卖证券的价差收益。
C. 办理投资业务收取的手续费。
D. 投资证券的投资所得。
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303.事前和事后风险指标的区别在于()
A. 事前指标通常用来评价一个组合在历史上的表现的风险情况,而事后指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险情况
B. 事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现的风险情况,而事前指标则通常用来衡量组合在将来的表现和风险情况
C. 事前指标比事后指标更准确
D. 事后指标比事前指标更准确
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298.假设某股票最高价格是20元。某投资者下达一项指令。当股票价格跌破18元时。全部卖出所持股票。该投资者下达的指令类型是( )?
A. 限价买入指令。
B. 止损买入指令。
C. 止损卖出指令
D. 现价卖出指令。
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178.假定某投资者按940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券,那么该投资者的当期收益率是( )
A. 9.87%
B. 10.35%
C. 10.64%
D. 12.21%
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220.私募股权投资基金在完成投资项目后,主要采取的退出机制有()Ⅰ.首次公开发行Ⅱ.买壳或借壳上市Ⅲ.管理层回购Ⅳ.二次出售Ⅴ.破产清算
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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461.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A. 合规管理部门
B. 合规与风险管理委员会
C. 董事会
D. 股东大会
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455.合规独立性不包括()
A. 部门独立性
B. 机制独立性
C. 问责独立性
D. 产品独立性
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352.以下关于封闭式基金的陈述,错误的是()
A. 价格与净值同比例下降时,折价率也下降
B. 折价率反映了基金份额净值与二级市场价格之间的关系
C. 市场价格低于份额净值时,为折价交易
D. 市场价格高于份额净值时,为溢价交易
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30.基金份额登记不包括()
A. 登记过户
B. 会计核算
C. 结算
D. 存管
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343.詹森阿尔法衡量的是基金组合收益中超过()预测值的那一部分超额收益。
A. 绝对收益率。
B. WaCC模型。
C. 超额收益率。
D. CAPM模型。
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