429.以下关于独立董事制度的说法错误的是()。
A. 独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3
B. 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
C. 董事会审议公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
D. 董事会审议公司管理的基金的季度报告、半年度报告和年度报告事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
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150.三级公募ADRS对美国会计准则的要求是( )
A. 无须符合
B. 部分符合
C. 全部符合
D. 可以符合
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250.基金公司的( )是为基金投资运作提供支持主要从事宏观行业和上市公司投资价值研究分析的部门。
A. 交易部。
B. 投资部。
C. 风险管理部。
D. 研究部。
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406.对于持有期低于()的投资人,基金管理人不得免收其2后端申购(认购)费用。
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157.假设该上市公司通过发行债券优先股和普通股的方式进行融资。则该公司破产后的清偿顺序为。( )
A. 优先股,普通股,债券。
B. 债券,优先股,普通股。
C. 普通股,优先股,债券。
D. 债券,普通股,优先股。
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32.基金的市场营销主要涉及( )
A. 基金份额的注册登记
B. 基金资产的估值
C. 会计核算
D. 基金份额的募集和客户服务
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223.下列属于不动产投资工具主要形式的有()。Ⅰ.房地产有限合伙Ⅱ.房地产权益基金Ⅲ.房地产投资信托Ⅳ.房地产股份合伙
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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311.最大回撤不是测量投资组合在指定区间中()的回撤。Ⅰ.最高点到最低点Ⅱ.最低点到中点Ⅲ.中点到最高点Ⅳ.起点到终点
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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8.公募基金行业规范的内容不包括()
A. 信息披露
B. 投资者的投资能力
C. 利润分配
D. 投资限制
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387.从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格
A. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
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