447.基金管理人制定内部控制制度的原则包括()。Ⅰ.合法、合规性原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.审慎性原则Ⅳ.适时性原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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34.封闭式基金的内容不包括( )
A. 基金份额在基金合同期限内固定不变
B. 一般有一个固定的存续期
C. 基金份额不固定
D. 可以在依法设立的证券交易所交易
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172.( )银行发行的具有固定期限和一定利率,且可以在二级市场转让的金融工具
A. 回购协议
B. 中央银行票据
C. 同业拆借
D. 大额可转让定期存单
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157.假设该上市公司通过发行债券优先股和普通股的方式进行融资。则该公司破产后的清偿顺序为。( )
A. 优先股,普通股,债券。
B. 债券,优先股,普通股。
C. 普通股,优先股,债券。
D. 债券,普通股,优先股。
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211.影响期权价格的因素不包括( )。
A. 合约标的资产的市场价格与期权的执行价格。
B. 期权的有效期限。
C. 无风险利率水平。
D. 期权金的波动率。
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154.某公司发行普通股1亿股。每股面值1元。每股发行价3元。这下列说法错误的是( )。
A. 计入资本公积金2亿元。
B. 进入所有者权益1亿元。
C. 本次募集资金3亿元。
D. 本次发行是溢价发行。
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254.相关系数值越(),则投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成的一条连续曲线越靠(),即投资组合的风险越()。
A. 小;左;高
B. 小;左;低
C. 大;左;低
D. 小;右;高
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131.可转换债券的期限最短为1年,最长为()
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161.在国际金融市场上,()是被广泛采纳的基准利率。
A. 伦敦银行同业拆借利率
B. 美国联邦基准利率
C. 东京同业拆借利率
D. 欧元银行同业拆借利率
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463.()应保证督察长的独立性。
A. 董事会
B. 监事会
C. 证监会
D. 基金管理人
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