172.( )银行发行的具有固定期限和一定利率,且可以在二级市场转让的金融工具
A. 回购协议
B. 中央银行票据
C. 同业拆借
D. 大额可转让定期存单
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462.下列关于反洗钱合规性风险管理措施,说法不正确的是()。
A. 建立收益导向的反洗钱防控体系,合理配置资源
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控
D. 建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
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190.下列关于理解远期、期货、期权和互换的区别的说法中,错误的是()
A. 远期合约具有较高的灵活性,交易成本较高
B. 期货合约可以被称为远期承诺
C. 期权合约与远期合约以及期货合约的不同之处是它的损益的不对称性
D. 远期合约和互换合约通常用现金结算
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94.下列关于道德的差异性,说法错误的是( )
A. 不同的社会有完全不同的道德
B. 社会经济基础和社会关系的不同决定了道德的差异性
C. 不同的社会条件下有着不同的社会价值观念
D. 社会道德规范包括基本道德规范和一系列特定道德规范
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200.( )期盈利是有限的,而亏损可能是无限大。
A. 看涨期权的买方
B. 看涨期权的卖方
C. 看跌期权买方
D. 看跌期权卖方
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91.( )是通过歪曲证券价格或人为虚增交易量等方式而意图误导市场参与者的行为
A. 内幕交易
B. 正当交易
C. 操纵市场
D. 不正当交易
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30.基金份额登记不包括()
A. 登记过户
B. 会计核算
C. 结算
D. 存管
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22.证券投资基金依据法律形式进行的分类中,我国证券投资基金主要是()
A. 公司型基金
B. 契约型基金
C. 开放式基金
D. 对冲基金
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356.一般不收取认购费的基金是()。
A. 货币市场基金
B. 股票基金
C. 债券基金
D. 封闭式基金
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410.下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述,不正确的是()。
A. 书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局
B. 报证监局时应随附电子文档
C. 基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料
D. 负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
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