153.某公司转债发行面值为100元,转换比例为13.33,当日该转债收盘价位109.94元,标的股票收盘价位5.28元,则改日转股价格为( )
A. 8.28
B. 7.5
C. 20.82
D. 5.28
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215.看跌期权买入开仓。收益情况为( )。
A. 损失有限,收益无限。
B. 损失无限,收益无限。
C. 损失无限,收益有限。
D. 损失有限,收益有限。
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95.( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A. 保守秘密
B. 廉洁公正
C. 忠诚尽责
D. 专业审慎
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290.基金投资交易过程中的风险主要体现在()。Ⅰ.投资交易过程中的合规风险Ⅱ.政策风险Ⅲ.经济周期风险Ⅳ.市价暴露风险Ⅴ.操作风险
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅰ、Ⅴ
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331.下列关于夏普比率说法中,正确的是()。Ⅰ.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因,是在测度期间内两者都是在不断变化的Ⅱ.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率,即单位总风险下的超额回报率Ⅲ.夏普比率数值越小,代表单位风险超额回报率越高,基金业绩越好Ⅳ.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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47.按运作方式可以将分级基金分为( )的类型
A. 股票型分级基金和债券型分级基金
B. 封闭式分级基金和开放式分级基金
C. 简单融资型分级基金和复杂型分级基金
D. 主动投资型分级基金和被动投资型分级基金
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459.基金管理人合规管理的目标不包括()。
A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 确保基金管理人依法合规经营
D. 树立正直、诚信的市场形象
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391.基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是()。
A. 基金账户
B. 银行存款账户
C. 结算备付金账户
D. 基金销售结算专用账户
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420.下列关于基金客户服务内容的表述,不正确的是()。
A. 介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务
B. 提醒客户及时核对交易确认属于售中服务
C. 介绍基金产品属于售中服务
D. 定期提供产品净值信息属于售后服务
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347.下列关于封闭式基金的交易费用的说法中,错误的是()。
A. 佣金不得高于成交金额的0.3%
B. 佣金起点为5元
C. 交易不收取印花税
D. 基本交易费用固定
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