459.基金管理人合规管理的目标不包括()。
A. 建立健全基金管理人合规风险管理体系
B. 实现对合规风险的有效识别和管理
C. 确保基金管理人依法合规经营
D. 树立正直、诚信的市场形象
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329.()可以准确地衡量基金表现的实际收益情况,因此常用于对基金过去收益率的衡量上。
A. 简单收益率
B. 几何平均收益率
C. 时间加权收益率
D. 算术平均收益率
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253.下列关于资产收益相关性的说法中,错误的是()
A. 投资组合的预期收益及标准差还取决于各资产的投资比例
B. 给定一个特定的投资比例,则得到一个特定的投资组合,它具有特定的预期收益率和标准差
C. 如果让投资比例在一个范围内连续变化,则得到的投资组合点在标准差—预期收益率平面中构成一条连续曲线
D. 标准差—预期收益率平面中构成的曲线,该曲线两端的部分代表不存在卖空的情形
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197.()制度,即在每个营业日的交易停止后,成交的经纪人之间不直接进行现金结算,而是将所有清算事务都交由清算机构办理。
A. 保证金制度
B. 盯市制度
C. 对冲平仓制度
D. 交割制度
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151.2014年,电商巨头京东商城就是以发行存托凭证的方式在( )IPO发行。
A. 美国纽约交易所
B. 伦敦交易所
C. 美国纳斯达克市场
D. 香港交易所
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249.风险承担意愿,反映了投资者的( )。
A. 资产负债状况。
B. 风险厌恶程度。
C. 投资期限。
D. 现金流入情况。
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87.( )是正当竞争的前提;( )是正当竞争的基础;( )是正当竞争的表现
A. 合法竞争;有序竞争;公平竞争
B. 公平竞争;合法竞争;有序竞争
C. 合法竞争;合理竞争;公平竞争
D. 公平竞争;有效竞争;有序竞争
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103.对利润表的说法中,错误的是()
A. 利润表反映一定时期(如一个会计季度或会计年度)的总体经营成果
B. 利润表揭示企业财务状况发生变动的直接原因
C. 利润表是一个静态报告
D. 利润表反映企业在一定时间的业务经营状况
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68.多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的基金是( )
A. 股票基金
B. 债券基金
C. 分级基金
D. 系列基金
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429.以下关于独立董事制度的说法错误的是()。
A. 独立董事人数不得少于3人,且不得少于董事会人数的1/3
B. 董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
C. 董事会审议公司和基金审计事务,聘请或者更换会计师事务所事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
D. 董事会审议公司管理的基金的季度报告、半年度报告和年度报告事项,应当经过2/3以上的独立董事通过
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