130.存托凭证起源于20世纪20年代的()证券市场
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387.从事基金销售业务的商业银行,应向()进行注册并取得相应资格
A. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 基金管理公司所在地的中国证监会派出机构
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345.某基金当年夏普比率是0.2,标准差是10%,假设当年一年定期存款利率为3%。该基金当年收益率为()?
A. 6%.
B. 3.3%.
C. 5%.
D. 3.2%
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5.另类投资基金的投资范围包括（）
A. 房地产
B. 证券化资产
C. 大宗商品
D. 黄金
F.
G.
H.
I.
J.
解析：
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457.下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是()。
A. 每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
B. 从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
C. 对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
D. 以上都不是
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16.关于公募基金和私募基金,下列错误的是( )
A. 私募基金对投资人的投资能力有较高的要求
B. 私募基金只能向特定投资人非公开方式发行
C. 公募基金的监管要求较低,私募的监管要求较严格
D. 公募基金可以想不特定对象公开发行
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236.()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构
A. 董事会
B. 投资决策委员会
C. 投资部
D. 研究部
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43.经中国人民银行总行批准,( )是于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市是我国第1支在内地证券交易所上市交易的投资基金。
A. 建业基金。
B. 长久资金。
C. 淄博乡镇企业投资基金。
D. 武汉证券投资基金。
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157.假设该上市公司通过发行债券优先股和普通股的方式进行融资。则该公司破产后的清偿顺序为。( )
A. 优先股,普通股,债券。
B. 债券,优先股,普通股。
C. 普通股,优先股,债券。
D. 债券,普通股,优先股。
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451.下列属于中台部门的是()。
A. 清算部门
B. 监察稽核部门
C. 信息技术部门
D. 以上都正确
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