163.抵押债券的保证物是()。Ⅰ.房屋Ⅱ.土地Ⅲ.设备Ⅳ.品牌
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-5700-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
395.下列关于基金销售机构中渠道信息管理的表述,不正确的是()
A. 基金销售机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料
B. 基金管理人变更基金份额登记机构的,应在变更前将变更方案报中国人民银行备案
C. 基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明应当向基金投资人公开
D. 基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-88ed-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
454.根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任,是出于()考虑
A. 行为监控中的特定人员分别管理
B. 事项识别中的不同管理事项的分类
C. 控制活动中的不相容职务分离
D. 内部环境中经营理念和经营风格
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c447-4e4c-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
428.()不属于基金公司董事会依法行使的职权。
A. 执行监事会的决议
B. 批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度,体现公司的统一性和完整性,从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立
C. 批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
D. 聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理,并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-ce4e-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
362.开放式基金在基金份额认购上的收费模式为()。
A. 网上发售模式
B. 网下发售模式
C. 前端和后端收费模式
D. 中端收费模式
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-3f73-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
106.流动比率大于(),意味着即使流动资产只有一半能在短期内变现,企业也足以足额偿付其短期债务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-d6aa-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
357.LOF在交易所的交易规则不包括()。
A. 买入LOF申报数量应当为100份或其整倍数
B. 申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C. 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制
D. 投资者T日卖出基金份额后的资金当日即可到账
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-3519-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
461.基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策,报经()审议批准后传达给全体员工。
A. 合规管理部门
B. 合规与风险管理委员会
C. 董事会
D. 股东大会
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c447-5e86-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
421.基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括()。
A. 对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结,针对拟销售的目标市场识别潜在客户,找到有吸引力的市场机会
B. 在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C. 遵循销售利益最大化原则,关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D. 在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供投资人权益须知
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-bf66-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
115.相关系数为( )是表示完全负相关
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-eb75-c059-6f3838768300.html
点击查看答案
