A、 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B、 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D、 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
答案:A
A、 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
B、 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
C、 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料
D、 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素
答案:A
A. 参与优先股和非参与优先股
B. 可转换优先股和不可转换优先股
C. 可收回优先股和不可收回优先股
D. 累积优先股和非累积优先股
A. 6%.
B. 3.3%.
C. 5%.
D. 3.2%
A. 信用等级。
B. 债券发行者。
C. 债券到期日。
D. 投资风格。
A. 投资基金的规模大小
B. 上市公司的质量
C. 二级市场的供求关系
D. 投资时间的长短
A. 负;低
B. 正;高
C. 负;高
D. 正;低
A. 基金管理人的前台
B. 基金管理人中台部门
C. 基金管理人的后台
D. 投资、研究、销售等部门
A. 基金收益的波动率。
B. 基金的规模。
C. 基金收益的绝对值。
D. 基金产生正的风险调整后超额收益的能力。
A. 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用
B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用
C. 不得对投资者做出盈亏承诺
D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用
A. 交易规定的执行
B. 投资策略的制定
C. 交易行为的监管
D. 交易规定的执行和交易行为的监控
A. 社会保障基金
B. 慈善基金
C. 依法设立在基金业协会备案的投资计划
D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员
F.
G.
H.
I.
J.
解析: