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383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。

A、 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B、 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C、 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D、 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

答案:A

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128.根据公司是否要补发盈利不足时未发的优先股股息,优先股可以分为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-09e9-c059-6f3838768300.html
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345.某基金当年夏普比率是0.2,标准差是10%,假设当年一年定期存款利率为3%。该基金当年收益率为()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-1ba4-c059-6f3838768300.html
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75.根据债券的( )不同,可以将债券分为低等级债券高等级债券等。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-86ab-c059-6f3838768300.html
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35.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-2bbd-c059-6f3838768300.html
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176.关于债券凸性,对于凸性为正的债券,收益率升高时,斜率是较小的()值;在其他特性相同时,投资者应选择凸性更()的债券进行投资。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-73a5-c059-6f3838768300.html
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446.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c447-3c27-c059-6f3838768300.html
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342.以下指标中反映基金投资能力最为重要的指标是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-1489-c059-6f3838768300.html
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407.下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-a1f9-c059-6f3838768300.html
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285.合规风险管理主要体现在( )过程中
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c445-9584-c059-6f3838768300.html
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4.下列投资者可视为合格投资者的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c442-e163-c059-6f3838768301.html
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(
单选题
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383.下列关于基金销售机构职责规范的说法中,错误的是()。

A、 基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务

B、 客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

C、 基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

D、 基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

答案:A

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相关题目
128.根据公司是否要补发盈利不足时未发的优先股股息,优先股可以分为()

A. 参与优先股和非参与优先股

B. 可转换优先股和不可转换优先股

C. 可收回优先股和不可收回优先股

D. 累积优先股和非累积优先股

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-09e9-c059-6f3838768300.html
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345.某基金当年夏普比率是0.2,标准差是10%,假设当年一年定期存款利率为3%。该基金当年收益率为()?

A. 6%.

B. 3.3%.

C. 5%.

D. 3.2%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-1ba4-c059-6f3838768300.html
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75.根据债券的( )不同,可以将债券分为低等级债券高等级债券等。

A. 信用等级。

B. 债券发行者。

C. 债券到期日。

D. 投资风格。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-86ab-c059-6f3838768300.html
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35.封闭式基金的交易价格主要受( )的影响

A. 投资基金的规模大小

B. 上市公司的质量

C. 二级市场的供求关系

D. 投资时间的长短

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c443-2bbd-c059-6f3838768300.html
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176.关于债券凸性,对于凸性为正的债券,收益率升高时,斜率是较小的()值;在其他特性相同时,投资者应选择凸性更()的债券进行投资。

A. 负;低

B. 正;高

C. 负;高

D. 正;低

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c444-73a5-c059-6f3838768300.html
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446.保障公司为客户提供服务的持续性是()的目标。

A. 基金管理人的前台

B. 基金管理人中台部门

C. 基金管理人的后台

D. 投资、研究、销售等部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c447-3c27-c059-6f3838768300.html
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342.以下指标中反映基金投资能力最为重要的指标是()。

A. 基金收益的波动率。

B. 基金的规模。

C. 基金收益的绝对值。

D. 基金产生正的风险调整后超额收益的能力。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c446-1489-c059-6f3838768300.html
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407.下列关于基金销售人员在向投资者办理基金销售业务的叙述中,错误的是()。

A. 应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用

B. 不得收取法律文件规定以外的其他额外费用

C. 不得对投资者做出盈亏承诺

D. 对不同投资者违规收取不同费率的费用

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285.合规风险管理主要体现在( )过程中

A. 交易规定的执行

B. 投资策略的制定

C. 交易行为的监管

D. 交易规定的执行和交易行为的监控

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c445-9584-c059-6f3838768300.html
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4.下列投资者可视为合格投资者的是()

A. 社会保障基金

B. 慈善基金

C. 依法设立在基金业协会备案的投资计划

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

F.

G.

H.

I.

J.

解析:

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/00062aca-c442-e163-c059-6f3838768301.html
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